职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A、自律组织 B、中国证券业协会 C、中国人民银行 D、中国证监会 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理 【答案】：D 【解析】：
考点：考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
2.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
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【知识点】：第2章>第5节>证券投资咨询人员 【答案】：B 【解析】：
考点：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。 3.期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有
A、期货交易所
B、期货公司 C、客户
D、期货监督管理机构 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则 【答案】：C 【解析】：
期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用： (1)依据客户的要求支付可用资金； (2)为客户交存保证金，支付手续费、税款； (3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
4.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列( )措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 ②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户 ⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 ⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机
A、①②③④⑤ B、②③④⑤⑥ C、①②③④⑥ D、①②④⑤⑥ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第7节>证券公司的监督管理 【答案】：A 【解析】：
考点：考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。
根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列
措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
5.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予( )处分。
A、暂停执业 B、警告 C、纪律 D、吊销执照 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员 【答案】：C 【解析】：
根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员违法违规的，应当依法承担以下法律责任：
1．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。 2．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由证券业协会注销其执业证书。
3．机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、 6.当期货交易出现( )情况时，交易所可以采取强制减仓措施。
A、违规超仓
B、未按规定及时追加交易保证金 C、同方向连续单边市
D、未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况
3．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；
2．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；
1．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
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【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则 【答案】：C 【解析】：
考点：对于选项A、B、D，对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所可以采取强行平仓措施。
7.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A、3 B、5 C、6 D、10
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【知识点】：第1章>第6节>法律责任 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
8.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。
A、虚假记载、误导性陈述或者遗漏 B、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 C、盈利预测、误导性陈述或者遗漏 D、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第4节>证券交易 【答案】：D 【解析】：
发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
9.下列说法，正确的是( )。
①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A、①②③ B、①②④ C、①③④ D、①②③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第2节>证券投资顾问业务的有关规定 【答案】：D 【解析】：
考点：考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。 业务推广和客户招揽环节的规范要求 (1)底线要求
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往韭绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
(2)公众媒体广告宣传的规范要求
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
10.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉( )。 ①证券交易成交额累计达到30万元的 ②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的 ③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、①② B、①③ C、②③ D、③④
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【知识点】：第4章>第2节>利用未公开信息交易的认定及法律责任
【答案】：D 【解析】：
考点：考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定。利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： (1)证券交易成交额累计在50万元以上的； (2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的； (3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；
(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的； (5)其他情节严重的情形。
11.中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A、7 B、10 C、15 D、20
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【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集 【答案】：D 【解析】：
考点：本题考查私募基金管理人登记备案的相关知识。各类私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，向中国基金业协会申请登记，报送基本信息。中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 12.证券金融公司的资金，可以用于( )。 Ⅰ．银行存款 Ⅱ．购置自用不动产 Ⅲ．购买国债
Ⅳ．购买证券投资基金份额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第7节>转融通业务 【答案】：B
【解析】：
证券金融公司的资金，除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品。(3)购置自用不动产。(4)中国证监会认可的其他用途。
13.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以( )的罚款。
A、5万元以上20万元以下 B、5000元以上5万元以下 C、2000元以上2万元以下 D、5万元以上10万元以下 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第3节>法律责任 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。
14.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是( )。
A、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度 【答案】：C 【解析】：
考点：本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。C项，证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。 15.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。
A、拍卖竞价 B、集中竞价 C、标购竞价 D、报价
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务 【答案】：B 【解析】：
考点：考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。
16.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A、3万元以上30万元以下 B、10万元以上30万元以下 C、30万元以上60万元以下 D、10万元以上60万元以下 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第4节>法律责任 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查证券法。根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
17.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A、90％
B、80％ C、60％ D、50％
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【知识点】：第3章>第3节>财务顾问的监管和法律责任 【答案】：B 【解析】：
考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80％的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 18.金融债券存续期间，发行人应于每年( )前披露债券跟踪信用报告。
A、1月1日 B、4月30日 C、5月1日 D、7月31日 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定 【答案】：D 【解析】：
考点：考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。 19.下列说法错误的是( )。
A、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 B、证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定 C、证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
D、证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理 【答案】：B 【解析】：
考点：考查《证券法》第46条规定。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国
务院有关部门统一规定。 20.下列说法中，正确的有( )
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 ③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
④国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
A、①②③ B、①②④ C、②③④ D、①②③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理 【答案】：C 【解析】：
考点：考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第一条。证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
21.证券公司设立另类子公司需要满足，最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A、一个月 B、一季度 C、半年 D、一年
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【知识点】：第3章>第9节>另类投资业务 【答案】：C 【解析】：
考点：考查证券公司另类投资业务。证券公司设立另类子公司，应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
22.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。
A、10 B、15 C、20 D、25
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【知识点】：第3章>第7节>转融通业务 【答案】：C 【解析】：
考点：考查证券金融公司文件资料的保存年限。证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
23.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近( )年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A、5 B、4 C、3 D、2
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【知识点】：第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务 【答案】：C 【解析】：
考点：合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
24.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。
A、规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B、规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C、规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务 D、规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第1节>法的概念与特征 【答案】：B 【解析】：
考点：本题考查法的规范性的内容。(1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；(2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；(3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。 25.证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务( )。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险识别、评估与控制体系
A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务 【答案】：D 【解析】：
公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
26.证券公司的组织架构划分为：
A、三会一课 B、三会一层 C、三会 D、三会两制 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理 【答案】：B 【解析】：
考点：证券公司应按照《公司法》等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
27.中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处( )万元罚款的行政处罚。
A、3 B、5 C、10 D、50
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【知识点】：第2章>第4节>典型案例 【答案】：A 【解析】：
考点：考查客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理。 28.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括( )。
A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B、按照规定召集基金份额持有人大会
C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第5节>基金合同当事人的概念、权利与职责 【答案】：D 【解析】：
考点：本题考查基金托管人应当履行的职责。基金托管人应当履行下列职责： (1)安全保管基金财产；
(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； (4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； (6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； (7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基
29.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )不得参加资格考试。
A、6个月内 B、1年内 C、2年内 D、5年内
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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：C 【解析】：
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
30.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )。
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A、①③ B、①②③ C、②③④ D、①②③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务 【答案】：D 【解析】：
考点：关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
31.根据《合伙企业法》规定，下列( )选项符合除名退伙情形。 ①未履行出资义务
②执行合伙事务时有不正当行为
③因故意或重大过失给合伙企业造成损失
④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A、①②③ B、②③④ C、①②③④
D、①③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第3节>普通合伙企业 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查《合伙企业法》有关规定。根据《合伙企业法》第四十九条规定，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：
(1)未履行出资义务；(2)因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；(3)执行合伙事务时有不正当行为；(4)发生合伙协议约定的事由。合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。当然退伙是法定的情形，除名退伙则是决议出来的。 32.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束( )内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A、30日 B、20日 C、15日 D、10日
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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
33.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。
A、6个月 B、1年 C、18个月 D、2年
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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司 【答案】：B 【解析】：
考点：本题考查股份有限公司的股份转让。股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
34.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是( )。
A、证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B、证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D、证券公司总部应当对 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第4节>反洗钱工作基本要求 【答案】：D 【解析】：
考点：本题考查反洗钱工作基本要求。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。 35.下列关于证券自营业务的说法中，错误的是( )。
A、禁止从自营账户中提取现金
B、自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易 C、经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务 D、自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第5节>证券自营业务管理及操作 【答案】：C 【解析】：
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
36.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的( )。
A、保密责任 B、持续督导 C、公平竞争 D、接受培训 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则
【答案】：C 【解析】：
考点：本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。
37.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。
A、证券业协会 B、中国人民银行
C、国务院证券监督管理机构 D、财政部
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【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集 【答案】：C 【解析】：
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
38.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度 ③高级管理人员分工制度 ④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 ⑥重大交易差错的报告制度
A、①②③④⑤ B、②③④⑤⑥ C、①③④⑤⑥ D、①②④⑤⑥ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制 【答案】：D 【解析】：
考点：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。
39.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是( )的职能。
A、国务院证券监督管理机构 B、证券交易所
C、国务院金融监督管理机构 D、证券登记结算有限公司 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定 【答案】：D 【解析】：
考点：考查《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。
40.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以( )万元以下的罚款。
A、3 B、5 C、10 D、30
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【知识点】：第1章>第7节>法律责任 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
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