中国公共财政支持的科技成果推广应用机制和模式研究

自主创新专题研究　中国公共财政支持的科技成果推广应用机制和模式研究　中国公共财政支持的科技成果推广　应用机制和模式研究　郭明伟　，黄伟　，王立勇。　１００８６２　长春１３００１２）　（１．民航东北空中交管局，辽宁沈阳　１１００４３；２．科技部发展计划司，北京３．吉林大学商学院，吉林摘要：我国公共财政支持的科技成果推广率低是影响科技创新的重要因素：为了促进科技创新，促进我国公　共财政支持的科技成果的推广工作，建立健全科技成果的推广机制和模式显得尤为必要：本文对公共财政支持　的科技成果推广进行了系统分析，剖析了公共财政支持的科技成果推广中科研子系统、生产子系统和社会支撑　子系统的特点　在此基础上，针对社会效益型和经济效益型等不同类型公共财政支持的科技成果建立了不同的　推广机制：紧接着，本文重点分析了工业类科技成果的推广模式，特别是产学研一体化模式和战略联盟模式～　同时，本文给出公共财政支持的科技成果推广中“主体虚置”问题的解决思路：　关键词：创新；科技成果；推广机制；模式　中图分类号：Ｆ８ｌ２．４文献标识码：Ａ文章编号：１００２—９７５３（２００６）１２—０１３７—０５　Ｒｅｓｅａｒｃｈｅｓ　ｏｎ　Ｄｉｆｆｕｓｉｏｎ　Ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　Ｍｏｄｅ　ｆｏｒ　Ｓｃｉｅｎｔｉｉｃ　ａｎｄ　ｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　Ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ　ｗｉｔｈ　Ｆｉｎａｎｃｉａｌ　Ｓｕｐｐｏｒｔｓ　ＧＵＯ　Ｍｉｎｇ—ｗｅｉ　，ＨＵＡＮＧ　Ｗｅｉ　，ＷＡＮＧ　Ｌｉ—ｙｏｎｇ　（１．Ｎｏｒｔｈｅａｓｔ　Ａｉｒ　Ｔｒａｆｉｆｃ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｂｕｒｅａｕ，Ｓｈｅｎｙａｎｇ　１　１００４３，Ｃｈｉｎａ；　２．Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ　ｏｆＰｌａｎｎｉｎｇ，Ｍｉｎ￣ｔ０　ｏｆＳｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｄｏｇ），Ｂｅｉｊｉｎｇ　１００８６２，Ｃｈｉｎａ；　３．Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ｓｃｈｏｏ１．　ｌｉｎ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔ３，Ｃｈａｎｇｃｈｕｎ　１３００１２．Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｐｏｐｕｌａｒｉｚｅ　ｒａｔｅ　０ｆ　ｓｃｉｅｎｔｉｉｃ　ａｎｄ　ｔｆｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ　ｗｉｔｈ　ｆｉｎａｎｃｉａｌ　ｓｕｐｐｏｒｔｓ　ｉｎ　Ｃｈｉｎａ　ｉｓ　ｌｏｗ．ｗｈｉｃｈ　ｉｓ　ｏｎｅ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｆａｃｔｏｒｓ　ｔｈａｔ　ｈａｖｅ　ｎｅｇａｔｉｖｅ　ｅｆｆｅｃｔｓ　ｏｎ　ｓｃｉｅｎｔｉｉｃ　ａｎｄ　ｔｆｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ、Ｉｎ　ｏｒｄｅｒ　ｔｏ　ｍａｋｅ　ｓｃｉ—　ｅｎｔｉｉｃ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｆｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ，ａｎｄ　ｔｏ　ｉｍｐｒｏｖｅ　ｔｈｅ　ｐｏｐｕｌａｒｉｚｅ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｔｉｉｃ　ａｎｄ　ｔｆｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ　ｗｉｔｈ　ｆｉ—　ｎａｎｃｉａｌ　ｓｕｐｐｏｒｔｓ，ｉｔ　ｉｓ　ｖｅｒｙ　ｎｅｃｅｓｓａｒｙ　ｔｏ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔ　ａｎｄ　ｐｅｒｆｅｃｔ　ｐｏｐｕｌａｒｉｚｅ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　ａｎｄ　ｍｏｄｅ、Ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ａｎａｌｙｚｅｓ　ｔｈｅ　ｐｏｐｕｌａｒｉｚｅ　ｓｙｓｔｅｍ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｔｉｉｆｃ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ　ｗｉｔｈ　ｆｉｎａｎｃｉａｌ　ｓｕｐｐｏｒｔｓ，ａｎｄ　ａｎａｔｏｍｉｚｅｓ　ｔｈｅ　ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ　ｏｆ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｓｕｂｓｙｓｔｅｍ，ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ　ｓｕｂｓｙｓｔｅｍ　ａｎｄ　ｓｕｐｐｏｒｔｉｎｇ　ｓｕｂｓｙｓｔｅｍ．Ｏｎ　ｔｈｅ　ｂａｓｉｓ　０ｆ　ｗｈｉｃｈ，ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｇｉｖｅｓ　ｄｉｆｆｅｒ—　ｅｎｔ　ｐｏｐｕｌａｒｉｚｅ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　ｆｏｒ　ｓｏｃｉａｌｌｙ　ｂｅｎｅｆｉｃｉａｌ　ｓｃｉｅｎｔｉｉｆｃ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ　ａｎｄ　ｅｃｏｎｏｍｉｃａｌｌｙ　ｂｅｎｅｆｉｃｉａｌ　ｏｎｅｓ、Ｔｈｅｎ，ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ａｎａｌｙｚｅｓ　ｔｈｅ　ｐｏｐｕｌａｒｉｚｅ　ｍｏｄｅ　ｆｏｒ　ｅｃｏｎｏｍｉｃａｌｌｙ　ｂｅｎｅｆｉｃｉａｌ　ｏｎｅｓ，ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙ　ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ　ｍｏｄｅ　ｏｆ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ，Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ　ａｎｄ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ　ａｎｄ　ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　ａｌｌｉａｎｃｅ　ｍｏｄｅ．Ｓｉｍｕｌｔａｎｅｏｕｓｌｙ，ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｇｉｖｅｓ　ｒｅｓｏｌｕ—　ｔｉｏｎ　ｗａｙｓ　ｏｆ“ｐｈａｎｔｏｍ　ｏｆ　ｐｒｉｎｃｉｐａｌ”．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；ｓｃｉｅｎｔｉｉｆｃ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ；ｐｏｐｕｌａｒｉｚｅ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ；ｍｏｄｅ　一、引言　率极低，资源浪费严重；另一方面，大量的科技成　果得不到推广应用，据不完全统计，近年来每年登　在我国，一方面，技术进步对经济增长的贡献　收稿日期：２００６—０６—２９修回日期：２００６—１０—１３　作者简介：郭明伟（１９７１一），男，辽宁辽中人，民航东北空中壶管局副　工程师：　１３７　维普资讯 http://www.cqvip.com

中国软科学２００６年第１２期　记的科研成果３万多项，其中５０％左右是财政　支持的成果，这些成果中真正进行批量生产并取得　一定经济效益的比例极低，大大低于美、日等发达国　家　而公共财政支持的科技成果的推广状况更是　不容乐观。因此，如何提高公共财政支持的科技成　果的推广率，加快科技成果推广速度已成为人们普　遍关注的问题，同时也是学术界研究的热点。发达　国家的成功经验告诉我们，要促进科技成果，特别是　公共财政支持的科技成果的推广　，就必须建立健　全科技成果推广机制和模式。　机制是一个系统中各要素相互作用、相互联　系从而使系统整体良性发展的规则、程序和机械　的总和。公共财政支持的科技成果推广机制是指　公共财政支持的科技成果推广系统的内部结合方　式和要素关系。公共财政支持的科技成果推广模　式是指科技成果转化为现实生产力、产业化过程　的运作方式　本论文在对科技成果推广进行系统分析的基　础上建立了适合我国公共财政支持的科技成果的　推广机制和模式：论文第二部分对公共财政支持　的科技成果进行系统分析；第三部分建立适合我　国公共财政支持的科技成果的推广机制；第四部　分对适合我国公共财政支持的科技成果的推广模　式进行研究。　二、公共财政支持的科技成果推广的系统分　析　公共财政支持的科技成果推广的系统分析对　研究科技成果推广机制和模式有着十分重要的意　义：根据科技成果推广的过程分析，我们认为公　共财政支持的科技成果推广主要包括三个子系　统：科研子系统、生产子系统和社会支撑子系统。　（一）科研子系统　科研开发机构是科技成果的供给方，是科技　成果转化为现实生产力的源泉和基础。公共财政　支持的科技成果的这一子系统存在较为复杂的关　系，如图１所示：　图１　公共财政支持的科技成果推广转化的科研子系统　本论文中所指的科技成果推广问题是广义的科技成果推广观：　１３８　（二）生产子系统　生产单位是科技成果的主要需求方，它的需　求能力是科技成果推广的动力，直接影响科技成　果推广的速度和规模　：　（三）社会支撑子系统　社会支撑子系统在科技成果推广过程中起着　社会和组织管理的作用：它包括国家、　宏观、中介服务体系、资金、人才、物资等多方　面，是科技成果顺利推广的保障。　从根本上说，三个子系统都是围绕市场需求　展开工作的，市场需求是科研、生产和支撑的　导向。　如图２所示，三个子系统构成了一个有机整　体，只有相互协调、相互作用、相互制约，才能在动　态中实现均衡，形成高效的科技成果推广机制，使　整个系统正常运行。　图２公共财政支持的科技成果推广系统结构图　三、我国公共财政支持的科技成果推广机制　的建立　为了更好地促进我国公共财政支持的科技成　果的推广，我们将借鉴发达国家公共科技成果推　广的成功经验来建立我国公共财政支持的科技成　果的推广机制。　针对以往公共财政支持的科技成果推广机制中　存在的问题，我们提出新的公共财政支持的科技成果　推广机制（见图３）。对于图３所示公共财政支持的　科技成果推广机制，我们做几点简要说明：　首先，我国公共财政支持的科技成果推广机　制的一个需要说明的环节是图３中的椭圆形框　（供给主体），这是公共财政支持科技成果推广机　制的第一步，也是关键的一步。我国公共财政支　持的科技成果的推广率较低在很大程度上是由于　这一环节不畅造成的。从本质上讲，这一环节存　在委托代理问题，公共财政支持的科技成果推广　维普资讯 http://www.cqvip.com

自主创新专题研究　中国公共财政支持的科技成果推广应用机制和模式研究　的委托主体“虚置”，没有明确的人对这种“公共”　产权（科技成果）负责任，而代理人由于自身的“道　德风险”和“逆向选择”使得公共财政支持的科技　成果的自身属性和在社会中表现形式的不同，将　科技成果初步可分为两类，即社会效益型科技成　果和经济效益型科技成果，而经济效益型科技成　果又可分为农业类和工业类　：对于社会效益　型科技成果，鉴于其特殊性，应强调以行政推动　为主，市场调节为辅的机制，强制实行转化和推　广；农业类科技成果的推广对象主要是农民个　成果得不到有效推广。按照委托代理问题的解决　机制，我们认为要解决这一问题，可以将公权　民间化，明确主体，同时建立科学的利益分享机　制，将有关权益下放给研究机构：但是，如果一味　强调下放，就忽略了社会公共利益，也忽视了参与　研究开发的发明者个人的贡献　。为此，必须建　体，因此，农业类科技成果的推广应充分利用行　政推动、典型示范与市场引导相结合的方式；工　业类科技成果的推广应充分利用现有的技术市　场网络和常设技术市场，以市场引导为主，行政　扶持、推动为辅的机制。相对而言，工业类科技　成果的推广比较复杂和困难，为此本文对公共财　政支持的科技成果的推广机制的设计主要是针　对这一类型科技成果，其结论对于其余类型的科　立一个公正合理的利益分享机制，不仅要体现社　会公正，而且要有利于发挥、机构、个人各方　面的积极性　美国在这方面有成熟的做法值得我们借鉴　美国虽然以法律形式把公共财政支持的科技成果　知识产权下放到研究机构，但严格来说，只局限于　知识产权的占有和优先处置权，其收益权和使用　技成果也具有借鉴意义。　再次，为了使所构建的公共财政支持的科技　成果的推广机制能够得以顺利实施，我们还需要　建立健全以下几方面的机制子系统：科技成果推　广的动力机制、科技成果推广的目标机制、科技成　果推广的激励机制、风险分散机制、人才流动机　制、知识产权服务机制及资金投入机制等。’：　四、我国公共财政支持的科技成果推广模式　的研究　权仍然坚持各方共享。在方面，《巴耶一多尔　法案》规定，有为公共利益无偿使用该专利的　权利，但不得用于商业性用途；对于有商业价值的　专利，如果专利拥有单位迟迟不实施该专利，或不　进行进一步开发，可以介入，将有关权利转移　给其他法人。在保障发明人利益方面，主要有两　条措施：第一，发明人有权获取专利权利金的　至少１５％。第二，发明人可以优先申请专利　授权一　。　建立科学有效的推广模式对于促进我国公共　财政支持的科技成果的推广工作具有重要意义＝　如前所述，按照自身属性和表现形式的不同，　公共财政支持的科技成果可分为社会效益型（公　　其次，需要说明的是，图３中菱形框所示机　制对于不同类型的公共财政支持的科技成果来　讲具有不同的特点。按照公共财政支持的科技　图３我国公共财政支持的科技成果推广应用机制　要　篱　堕　靴创新　有蕈霍用　采购　图４推动的科技成果推广模式　１３９　维普资讯 http://www.cqvip.com

中国软科学２００６年第１２期　益性）和经济效益型科技成果。一般来讲，不同的　科技成果适用不同推广模式？本部分主要以经济　效益类科技成果作为主要研究对象，对于关系国　计民生的重大科技成果和社会效益型科技成果的　推广模式只做简要叙述。　（一）由推动的科技成果推广模式　对关系国计民生的重大成果，其推广应始终　得到的资助和推动。否则，一方面，对于“公　品”性质的科技成果，单个企业没有推广的动　力：另一方面，此类科技成果的推广通常需要大量　的资金和人力，这是单个企业无法承担的。而对　于社会效益型科技成果，由于其能产生很少的经　济效益，所以单个企业根本没有推广的动力和热　情，同样需要力量的推动。可见，对于关系国　计民生的重大科技成果和社会效益型科技成果应　注重采取推动型的推广模式（见图４）　在该　模式下，科技行政机构通过行政权力和资金　来推动科技成果的中试或孵化过程，并有其向有　关应用单位推广或者是由采购　。　需要说明的是，推动虽然自始至终都不　可少，但在具体推广机制方面可以根据科技成果　的特点灵活地、有针对性地设计。如可采取　推动和资助下的产学研一体化推广模式（见图５）。　在这一模式下，通过运用行政权力和提供资　金资助的方式，促使其所管辖的高校、科研机构和　相关企业组成研发联合体，共同实现科技成果的　推广　图５行政推动Ｆ的产学研一体化　（二）以市场为主导的科技成果推广模式　工业类科技成果的推广应充分利用现有的技　术市场网络和常设技术市场，以市场引导为主，行　政扶持、推动为辅的模式。　对于该类公共财政支持的科技成果的推广，　首先应解决科技成果知识产权的主体“虚置”问　题，将科技成果知识产权以某种方式，在一定利益　共享机制下民间化、社会化．从而解决公共财政支　持的科技成果的推广动力问题，提高推广的积极　１４０　性。在解决了公共财政支持的科技成果的主体　“虚置”问题以后，该类科技成果的推广可借鉴非　公共财政支持的科技成果推广的经验或模式一　根据发达国家和国内个别企业的成功经验．　我们认为有两种模式可以借鉴：一种是产学研一　体化模式（见图６）’　；另一种是战略联盟模式（见　图７）。除此以外，其余的推广模式可视科技成果　所处阶段、条件和科技成果类型灵活运用：　图６公共财政支持的科技成果产学研一体化推广模式　图７　公共财政支持的科技成果战略联盟推广模式　所谓产学研一体化模式，是指在公共财政支　持的科技成果的推广过程中，以学、研为基石、以　企业为参与者、以为引导的产学研合作机制：　一方面要依托科研院所、大专院校建立国家工程　中心、生产力推广中心，使科研院所、大专院所的　科技力量成建制地转移到经济建设主战场；另一　方面要求把推进产学研合作与企业制度创新结合　起来，使企业真正构建好创新体系，也使产学研各　方真正做到利益共享、风险共担；这种机制是要科　学地运用行为的引导作用，集聚产学研合作　所需要的、资金、人才，从宏观上为产学研合　作创造条件。　所谓战略联盟模式，是根据市场需求的预测确　定待开发项目，以企业为主体，然后反求于高校和科　研机构，充分利用与整合高校和科研机构相关的技　术资源与科技人力资本进行项目开发，从而形成所　维普资讯 http://www.cqvip.com 自主创新专题研究　中国公共财政支持的科技成果推广应用机制和模式研究　需要的科技成果。这一模式是以市场为导向进行项　而产学研一体化或战略联盟就是其中较为有　目开发，企业与高校、科研机构结成战略联盟的方式　效的两种方式。　（如联合实验室、合作开发、Ｒ＆Ｄ外包等），企业投入　参考文献：　是主体，应占项目开发费用的５０％以上，而则　［１］史志国，刘瀛韬．以专家为中心的科技成果转化模式　以引导为主。由于这种模式中研发人员间长期面对　初探　］．农业网络信息，２００５，（１）：３１—３２．　面的交流和合作，战略联盟不仅能导入可编码的、文　［２］孟燕．对科技成果转化系统的分析和思考［Ｊ］．中国　件化的技术，同时更适合于导入隐含性的技术，如技　科技论坛，２０００，（４）：３３—３５．　术诀窍、技能和经验等。　［３］朱传柏，阎金，邱成利，吴向宏．加、美公共科技成果　转化机制研究［Ｊ］．全球科技经济了望，２０００，（１Ｏ）：１Ｏ一　需要说明的是，在公共财政支持的科技成果　１２．　推广的过程中始终应以市场需求为导向。所谓市　［４］薛满玉，葛　晶，王书贵．关于科技成果转化模式的设　场需求导向，是指在科技创新和产业化过程中，按　计与实施［Ｊ］．科技成果纵横，１９９７，（２）：９—１２．　照市场需求信号和结构调整要求进行创新及其产　［５］江兵，刘洪．科技成果转化的系统特征与运行机制　业化目标的设定和拉动。它具有目的性，需求指　研究［Ｊ］．合肥工业大学学报，２００１，１５（１）：２２—２５．　向是一个明确、具体的客体对象，而不是模糊、无　［６］唐五湘，黄伟．科技成果转化的理论与实践［Ｍ］．北　定向的需求。目的明确的同时，它也应有所倾斜　京：方志出版社，２００６年．　和侧重，因为在市场需求的研究开发中，在不同的　［７］陈慧，李金海，罗铭琦．科技成果转化机制分析及对　时期存在重点需要解决的科学和技术问题。同　策研究［Ｊ］．中国科技成果，２００２，（２３）：ｌ５—１９．　时，市场需求引导科技创新供给是通过具体的方　（本文责编：海洋）　法、明确的运作程序和既定的设计方案来进行的，　（上接第１５４页）　如此）大致的先后顺序是：智囊团一媒体一国会一一政　份报告，全面审议美国对中国的技术转让情况；２００４年年　策出台。具体来说就是：对于某项的出台，首先，智囊　度报告建议美国行政当局应采取各种措施促使人民币升　团进行多方面的调研、论证和总结，并得出具有可操作　值，包括通过世贸组织或与美国有相似利益的贸易伙伴一　性的意见。然后，智囊团又通过媒体进一步公开传播　起采取行动，该建议得到了美国的采纳，美国采取　和辩论，引起整个社会对这项的关注。媒体和智囊团　了多项措施并会同日本等国一起向中国施压敦促人民　提出的意见势必会引起美国国会和行政部门的关注，　币升值；２００５年年度报告建议美国国会指示商务部调查尽　国会通过听证会等方法进行进一步的辩论。最后，行政部　最减少向中国转移技术的方法，该建议也得到了美国　门会根据“意见领袖”的建议或国会的压力对这项做　的采纳，２００６年６月，美国商务部公布最新提议，收紧对华　出决定，于是，一项、法规、法律就出台了。从这个角度　出口高科技产品的管制（该管制办法采纳２００５年年度报告　看，美国对华过程中，和国会只是决策的最终结　的建议，把技术管制的重点转向了最终用户和最终用途，从　果，而不是决策的源头，美国的源头就在智囊圃和媒　而从控制技术和产品转向控制最终用户和最终用途）。　。　体。另外，经安会是美国国会下属的智囊团，国会每年都向　从上面可以看出。美中经安评议报告对美国制定对华　其拨款２００万美元，因此，其对美国国会制定对华有更　具有不可忽视的影响。同时，我们也应看到，如果按照　．　●　大的影响。　并全面采纳２００５年年度报告的建议，其结果将是中美关系　从这几年来美国所采取的对华来看，我们发现美　走向全面对抗，因此，该报告所提出的对策不可能被美国国　中经济与安全评议报告中所提出的建议已经被美国国会采　会全面采纳。　纳并得以实施。例如，美国国会采纳了２００２年年度报告中　（主要国家科技发展战略研究课题组、中国科学技术信　的建议，立法要求美国每隔两年向美国国会提交一　息研究所供稿）　１４１