《拍卖概论》第一章-拍卖概述

第一章-拍卖概述

考试内容

1.拍卖的法律定义

2.拍卖的特征

3.拍卖的功能

4.西方拍卖业的形成与发展

5.拍卖产生的动因及发展关键

6.新中国拍卖行业的恢复与发展

7.产业发展生命周期包括的四个阶段

8.中国拍卖产业的发展阶段

9.拍卖产业发展的主要影响因素

第一节 拍卖的概念和功能

一、拍卖的概念

(一)国外关于拍卖概念的诠释

1、国外典籍中的释义

聚焦“价高者得的公卖交易方式”的概念

《牛津英语词典》:“拍卖一种将物品售予出价最高者的公卖方式”。

《美国百科全书》:“拍卖是将财产出让给出价最高者的公卖方式。\"

《英国牛津法律大辞典》:“拍卖是一种出售或出租的方式，买主不断地出高价竞相购买或租取。拍卖通常是在做过广告之后，由一位特许的拍卖师公开进行的，以落槌形式接受最后报价。\"

2、国外经济学者的释义

●经济学界的共识:“拍卖是一个集体(拍卖群体)决定价格及其分配的过程。\"

●维佳·克里斯那(VijiaKrishna):“拍卖是通过竞争性投标进行采购的过程。\"

●保罗·柯伦柏(PaulKlemperer):“拍卖不仅是一种日益重要的经济资源配置方式，而且是一种如此简单而又明晰的经济机制。\"

●麦卡菲(McAfee)认为:“拍卖是一种市场状态，此市场状态在市场参入者标价基础上具有决定资源配置和资源价格的明确规则。\"

(二)国内关于拍卖概念的诠释

1、国内典籍中的释义

●1979年版的《辞海》:“拍卖，亦称'竞买’，资本主义商业中的一种买卖方法。\"

●19 年《辞海》:“拍卖，亦称竞买，……是商业中的一种买卖形式。\"

●《现代汉语词典》的诠释是:“以委托寄售为业的商行当众出卖寄售的货物，由许多顾客出价争购，到没有人再出更高一些的价时，就拍板，表示成交。\"

2、国内法律的释义

拍卖是指以公开竞价的方式，将特定的物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。《中华人民共和国拍卖法》

“拍卖”的四大基本要素:

其一，物品或者财产权利是转让的

其二，以公开方式转让

其三，是一种竞价交易

其四，交易规则为价高者得。

拍卖三个方面的内容:

第一，拍卖是一种中介服务达成交易的方式。

第二，拍卖是通过公开竞价达成交易的方式。

第三，拍卖是受到法律严格规范的交易方式。

二、拍卖的特征

(一)交易当事人不同

拍卖--委托人、拍卖人和竞买人(买受人)，三方缺一不可;普通的商品交易--即卖方和买方。

(二)交易的性质不同

拍卖--公卖;普通的商品--私卖。

(三)交易标的的适用性有所不同

越是价格难以确定的物品，越适合采用拍卖的方式--适用性更强。

(四)价格形成的方式不同

拍卖--买方集体决定价格:普通交易--通常卖方单方定价(标价)或者由买卖双方共同定

格(议价)。

(五)对当事人的要求不同

拍卖--竞买人必须向拍卖人公开其真实身份;普通交易--任何人购买商品均无需出示身份证明。

(六)经营的主体资格不同

《拍卖法》规定境内经营性的拍卖活动必须由依法设立的拍卖机构主持;普通交易的商业企业则不受上述。

三、拍卖的功能

(一)价格发现功能

在商品流通过程中拍卖交易方式是发现价格的一种重要途径，也是价值规律的直观体现。在拍卖市场上，所有竞买人集中在一起，自由竞价，能够直观地反映商品的市场供求关系。

(二)优化资源配置功能

在市场经济中，许多公共资源是掌控的，如土地、矿产、林业等紧缺的资源供不应求，优化配置这些稀缺性的资源对提高社会经济效益、做到物尽其用具有重要意义。

拍卖具有公开、公平、公正的特点，采用这一交易方式也有利于促进廉政建设。

(三)拓展销售渠道功能

●拍卖标的涉及面广--有形的和无形的资产。许多大宗生产资料、初级产品、农副产品也进入了拍卖市场。

●在特殊商品方面，拍卖方式的功能显得尤为突出，如文物艺术品、冠名权、科技成果、各种经营权等。

(四)提高交易效率功能

减少了中间流通环节和不必要的开支，从而大大降低了流通费用，提高了交易效率。

第二节 拍卖的起源与发展

拍卖行为产生、拍卖机构出现、拍卖行业形成三个阶段。

一、拍卖行为的产生

古希腊著名历史学家希罗多德《历史》一书中对新巴比伦拍卖新娘的描述。

古巴比伦(巴比伦)、古希腊、古埃及的拍卖活动是世界拍卖史上的第一个里程碑，

特点:历史悠久，时间跨度长，首尾延续了大约千年左右;

拍卖内容单一，拍卖标的匮乏，拍卖标的以人为主，

没有拍卖机构，拍卖人均为社会贤达之类或宫廷选派人士主持，不是普通的买卖方式。

二、拍卖机构的出现

拍卖机构产生于古代罗马。

罗马时期的拍卖是世界拍卖史上的第二个里程碑。

特点:拍卖性质、拍卖数量、拍卖方式等方面有了很大的变化;

拍卖标的广泛，动产和不动产、有形财产和无形财产都已进入拍卖领域;

拍卖活动不但涉及到经济、司法领域，而且涉及到政治、军事等各个领域。

三、西方拍卖业的形成与发展

18世纪，拍卖作为一个国际性的行业已经形成。近代欧洲的拍卖是世界拍卖史上第三个里程碑。

(一)拍卖机构大量出现

1744年和1766年，当今世界两大拍卖行苏富比和佳士得分别在伦敦成立。，一些目前在世界上享有盛名的拍卖行相继问世。

1705年奥地利有了陶洛士拍卖行

1766年伦敦成立塔特索尔马匹拍卖行

1796年英国开设菲里普斯艺术品拍卖行

1852年巴黎成立了德鲁拍卖行。

(二)拍卖市场初步形成

欧美国家的拍卖市场得到迅速发展，并分别成为拍卖业集中发展的固定场所

尤其是逐渐形成了以专营某些拍卖标的为特色的拍卖中心，如荷兰以拍卖农副产品见长英国以拍卖艺术品、马匹、羊毛、茶叶见长，美国拍卖市场则主要拍卖欧洲的生产资料等。

(三)拍卖法规逐渐完善

欧美国家虽然没有一部专间法，但是散布干相关法律中条款针对性强目较为完整，对拍卖行业的发展产生了十分重要的影响。

●英国:1677年，英国《禁止欺诈法》

1845年，出台《货物商法》1867年，实施《土地拍卖法》

13年，在《货物买卖法》中设立拍卖条款。

●美国:1901年，在《统一商法》中明确设立拍卖条款。

四、拍卖产生动因及发展关键

(一)商品价格的不确定性是拍卖产生的主要原因

某种具有一定使用价值的商品难以标准定价(如收藏品、待处理商品等)，或者具有某种使用价值的商品没有价值保护人(如罚没物资，无主物资等)，使得这类商品的交换难以进行。

造成这些情况的原因有:(1)对物品内在价值的疑问;(2)需求的不确定性;(3)供给的不确定性;(4)物品分类及等级划分的问题;(5)以上几个方面的混合原因等。

(二)卖方对利益最大化的追求是拍卖产生的源动力

拍卖是为满足卖方对利益最大化的追求而产生的特殊交易方式。

由于卖方信息的有限性，在一件物品被卖出时，可能卖方发现还有愿意出更高价格的买方，这时卖方就会认为“卖亏了\"。拍卖就是适应卖方的这一需要而产生的。

物品被转让的过程中，拍卖交易方式增强了讨价还价能力相对较弱的卖方的优势。

(三)买方收入水平和参与度的提高是拍卖发展的一个重要原因

首先，拍卖交易的成长依托于较高收入水平的支撑。拍卖是与发达商品经济相联系的经济现象

其次，拍卖市场的发育有赖于参与度的提高。

(四)拍卖人的良好服务是保证拍卖市场运行和发展的关键

拍卖人是一种典型的市场中介组织，其主要职能之一是为市场交易双方提供双向服务。

拍卖这种交易方式的优越性是通过拍卖人的服务水平来体现出来的。

第三节中国拍卖业的发展

一、中国早期的拍卖活动

(一)清末时期的拍卖业

我国的、广州、北京、天津、武汉、厦门、宁波、哈尔滨等大中开埠城市均出现了西式拍卖行。由于这些拍卖行均由洋人开办，颇具“舶来品”的特色。

(二)时期的拍卖业

我国拍卖业曾有过一段短暂的繁荣期，上海出现的拍卖行专门拍卖当铺里过期不赎的物品、工厂的残次产品、私人委托处理的货物等拍卖公告常见报端。

二、新中国拍卖业的恢复与发展

(一)建国初期的拍卖业

中国逐步建立以计划经济为主导的经济制度，拍卖业失去生存的“十壤”。1958年，天津奎昌拍卖行的关闭，标志着旧中国的拍卖业在地区销声匿迹。

(二)改革开放后拍卖业的恢复

1986年11月，首家拍卖行--国营广州拍卖行在广州成立标志着中断了30年的拍卖业在重新恢复。

公物进入拍卖领域从根本上改变了拍卖行业的步履艰难状况

1992年48号文件《关于公物处理实行公开拍卖的通知》颁布，指出:“逐步建立和完善公物处理的公开拍卖制度”;“有计划地建立拍卖行”。

公物拍卖的兴起，为初起的拍卖行业提供了较为稳定的拍卖资源，为行业的生存和起步奠定了基础。

(三)中国拍卖业的发展

1997年1月1日起实施的《中华人民共和国拍卖法》首次明确了公物的范畴，公物处置从此走上法制化轨道，拍卖至此成为公物处置的唯一形式。

到本世纪初司法强制拍卖已经取代公物类委托拍卖，成为我国拍卖市场最主要的细分市场之一。

进入新世纪后，行业进入常规发展阶段，中国特色的拍卖市场体系已逐步建立完善。

拍卖市场的特点:

1、法律法规较为完整

《中华人民共和国拍卖法》

法律规则体系:《关于公物处理实行公开拍卖的通知》《拍卖管理办法》、一系列行业自律规则等。

2、拍卖市场逐步信善

我国拍卖市场主要由不动产、土地使用权、文物艺术品、机动车、无形资产、二手物资、农副产品、股权、债权、公物、破产企业财产拍卖等细分市场组成，北京已经成为中国文物艺术品拍卖的国际中心。

从业务经营范围看，目前国内大多数是综合性的拍卖企业，其发展历程基本上都遵循一个共同的轨迹，即从有形商品的公物拍卖到文物艺术品拍卖，再到无形资产拍卖，这成为国内拍卖企业经营业务的三部曲。

3、人才培养和理论研究初见成效

初步建立起了较为完整的行业职业教育体系，形成了较为完善的培训考核制度。

行业内理论研究工作开始启动。

中国拍卖行业协会举办的各种理论研讨会。

4、行业经营管理日益规范

行业经营行为逐渐趋于规范化、国际化，尤其是一系列行业标准、国家标准的发布，

行业的诚信经营、规范化运作程度得到明显提升。

第四节 拍卖产业生命周期与影响因素

一、拍卖产业生命周期

(一)产业生命周期理论

产业生命周期是指产业从产生到衰亡具有阶段性和共同规律性的企业行为的演变过程。

形成期 成长期 成熟期 衰退期

形成期:

特征表现为企业数量少、集中程度高;产品(服务)种类单一、技术不成熟;市场规模小、需求增长缓慢，需求的价格弹性也很小;产业利润微薄甚至全产业亏损;进入壁垒低，竞争程

度较弱。

成长期:

主要特征是产业增长率超过整个社会产业系统的平均增长率，大量企业进入产业内部集中程度开始降低;技术日益成熟和稳定，产品呈现多样化 差别化;利润率较高;进入壁垒低，内部竞争压力大，竞争主要表现为价格竞争。

成熟期:

成熟期产业的生命周期曲线表现为斜率很小变化平缓。产业集中程度高，出现了一定程度的垄断:技术较为成熟，产品再度无差异化，产品质量较高;市场需求增长速度明显减缓，需求的价格弹性减小;产业的利润达到很高水平;进入的规模壁垒严重，竞争手段转向非价格竞争;成熟期持续时间较长，是产业发展的稳定阶段。

衰退期:

当技术的进步向市场推出在经济上可以替代该产业的新产品或服务模式时该产业的市场需求将出现严重萎缩，该产业占整个社会产业的比重会下降。产业增长率会急剧下降。企业数量减少需求逐渐减少，利润降低，替代产品出现，原有产业的竞争力下降。

产业生命周期曲线与产品的生命周期曲线的差异

1、产业生命周期曲线形状更长，变化更为缓慢。

2、产业的生命周期具有明显的“衰”而不“亡”的特征。

3、产业生命周期曲线具有波动性。

(二)拍卖产业的发展阶段

1、国外拍卖产业发展阶段

国外拍卖产业的发展进入产业的成熟期。

首先，从市场需求来看，艺术品、花卉、二手车等主要领域的拍卖模式已广泛为社会接受，市场容量趋于稳定;

其次，从拍卖产业增长看，发达国家拍卖业的发展速度已趋于平缓;

第三，从市场结构来看，拍卖产业集中度已大大提高，出现了一定程度的垄断。

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2、中国拍卖产业的发展阶段

中国拍卖产业是从改革开放后的1986年恢复发展的。中国拍卖产业已度过产业形成期，正处于逐渐走向成熟的产业成长期。

首先，从市场需求方面看，拍卖已为中国社会所广泛接受，市场需求初具规模。拍品范围扩展到包括房产、国有建设用地使用权、不良资产、股权、无形资产、机动车、文化艺术品、农产品、民品等在内的诸多领域;

其次，从产业增长情况看，拍卖产业增长增速较快，体现出产业成长期的主要特点，即产业增长明显高于社会经济增长的特征，符合产业成长期的主要特点;

第三，从市场垄断竞争状态来看，国内拍卖产业的市场集中度仍保持在较低水平。中国拍卖业的进入壁垒较低，吸引了大量企业的涌入，产业内部的竞争压力开始加大，企业间的竞争还主要表现在较低层次的价格竞争层面。

二、拍卖产业发展的主要影响因素

(一)全球化对拍卖产业发展的影响

一是拍品国际化。二是市场国际化。三是竞争国际化。

(二)市场化对拍卖产业发展的影响

市场化程度高，可为拍卖机制提供发挥作用的空间。市场化程度高，可为拍卖产业提供丰富的拍卖资源。

市场化程度高，可以推动拍卖产业竞争力的提升，促进行业的发展。

(三)科技发展对拍卖产业发展的影响

为拍卖客户资源和拍品的深度管理提供了更为有效的管理手段;

使拍卖服务从传统的拍卖会现场扩展到虚拟空间，扩展了为客户服务的手段。

(四)法律、环境对拍卖产业发展的影响

良好的法律、环境可以有效促进市场机制的发育和完善，加速拍卖产业结构的优化升级;

良好的法律、环境还对拍卖活动有着重要的影响，可使拍卖当事人的利益得到有效保护，可以吸引更多的市场参与者;

良好的法律环境还可以推动宏观经济的整体发展，为拍卖产业发展提供良好的经济基础。