黑龙江教育（高教研究与评估）２００８年第１、２期教育部２００６年版学科评估指标体系的改进分析王凌峰，，汪焰梅ｚ（１．桂林电子科技大学，广西桂林５４１００４；２．广西师范大学，广西桂林５４１００４）【摘要】经历了“十五”期间的高速扩招之后，我国高等教育在“十一五”期问进入质量发展阶段，基础制度建设是保障我国高等教育可持续发展的基石，本文就教育部高校科研评估方案的改进进行了讨论，给出若干具体改进建议，也可用于地方教育部门对地方高校的评估．【关键词１高校：学科评估；改进【作者简介】王凌峰（１９７６一），男，四川眉山人，桂林电子科技大学管理学院助理研究员，主要从事人力资源管理、高等教育管理研究．【中图分类号１Ｇ４０—０５８．１【文献标识码１＾［文章编号】１００２—４１０７（２００８）０Ｉ／０２—０１５２—０２学科评估（学术评估、科研评估）是教育主管部门对高校科研工作进行的权威评价，对于引入竞争机制，优化高校科研资源配置、充分发挥高校在建设创新型国家当中的主力军作用以及为社会和考生提供更精确、详细的高校办学水平信息，便利社会各界参考等多方面都具有积极意义。从评估实践看，１９８５年国家教委高教司对政治经济学等５个专业进行了评估试点，之后由于种种原因陷入停顿状态。２０００年底教育部学位与研究生教育评估所筹备学科评估工作。２００２年完成第一次评估试点工作，２００３年开展第二次。现已确定每３年对一级学科（军事学门类除外）进行评估。此外，一些关联度很高的工作如国家以及教育部重点学科、重点实验室评估等，这些评估的核心方面实际上也包括科研评估。总体来看，目前我国已初步建成了较完整的高校科研评估体系，但是在具体指Ｕａ俐－－≮设计等方面还存在一些问题，本文对教育部现行学科评估方案提出若干改进建议。一、我国学科评估目前存在的主要问题（一）分割进行的评估种类太多目前我国高校各类评估名目繁多，如本科教学、“２１１工程”、“９８５工程”、文明校园验收、国家或教育部重点实验室、重点学科、精品课程、重大科研项目，甚至“高校离退休干部信息化管理”等事无巨细都要进行评估。实际上，就学科评估而言，博士点评估、重点实验摩、重点学科评估的核心内容是相同的。将这些存在内在密切联系的评估工作分割开来进行，被评估者日常工作受到很大影响，评估者也难以取得有机、统一、全面的评估结果。（二）以条件代替成果，以投入代替产出教育部学位与研究生教育发展中心发布的２００６年学科评估指标体系当中，设计了不少描述学科条件的指标，如学术队伍（包括院士数量、高级职称人员比例等）、硕博士学位授权点数、重点学科数、重点实验室和基地数等。上述指标实际上是科研工作的“条件”或者说是“过去的成果”，不必然产生未来的成果，不能以投入代替产出。（三）指标与权重设计存在鼓励数量忽视质量的导向在指标设计方面，２００６年学科评估指标体系设置了人均指标，以抑制科研生产方面的人海战术和泡沫学术，同时也适当加大了高水平成果指标权重，但仍然有改进空闻，比如“授予博士学位数、授予硕士学位数”属于数量概念，没有体现出研究生内部的层次与质量差异。再如论文引用率、论文影响因子等因素未予考虑。在权重赋予方面，一些地方明显不完善，在２００２年学科评估征求意见表当中，代表国家科技成果最高荣誉的“国家科技成果一等奖数”指标权重仅仅略微超出“全国优秀博士学位论文数”指标的１／２，显然很不合理。（四）没有骼要设置“学科声誉”、“院士”、“研究生培养”指标学科声誉属于主观性指标，难以量化；即使要通过调查来获得相关信息，也要求较大的调查覆盖面，人力物力消耗更大。学科声誉与学科实力具有强烈正相关，建议不设置该指标。“院士”指标也不必设置。全国院士数量不多，且院士往往年龄较大，院士头衔是对个人研究业绩的历史评价，并不代表能够继续做高质量研究工作。设置院士指标。实际上鼓励了各高校对院士的过度重木广西教育厅“十一五”资助重点课题“十一五’广西高等教育投入方式改革研究”【课题编号：２００６８２４】１５２万方数据 王凌峰．汪焰梅：教育音ｂ２００６年版学科评估指标体系的改进分析视，这也是高校交叉聘请院士的重要原因之一。８．“全国优秀博士学位论文数”不宜作为考核指在不断扩招的大背景下，研究生（特别是硕士标，对于全国优秀博士论文评选一直存在争议，考虑生）培养更多的是属于教学范畴，不宜作为学术评估到学术成果评价需要一段时间，不宜对刚毕业博士的一个指标。合理做法是：根据学术评估结果来确定生论文进行一锤定音式的评价。研究生培养层次和权限，而不是将研究生培养倒置三、权重赋予方法纳入学术评估本身当中。目前国内外权重赋予方法不下百种，教育部学（五）缺乏对投入与产出效率关系的考察科评估采用的是专家调查法，属于主观确定方法。本现有评估指标当中，几乎全部是对学科产出效文建议采取客观确定方法。为篇幅不进行具体果的评价指标，缺乏学科投入方面的指标，从而没有讨论，可参考文献３ｔ３Ｉ。体现投入与产出的效益评估关系，对于具有较高资四、排名规则改进源配置效率的研究机弄勾有失公平。（一）顺序排名规则“学术队伍”、“科研基础”下设的子指标，如国家顺序排名也就是整体实力高低的排名。重点实验室、工程技术中心等都是学术投入，而不是现有学科评估规则赋予同一学术成果形式（比学术产出，应在学术产出与学术投入之比例计算当如论文）不同等级成果以相同权重，很不合理，刺激中出现。高校通过较低等级成果增加数量来获得与较高等级二、修改建议成果一样的评价得分。针对以上不足，提出修改建议如下。笔者建议各成果不同等级之间不进行转换，权（一）指标设置改进重仅仅是不同学术成果（比如论文与专利之间）同一在指标谢十方面，有以下基本考虑和具体做法。级之间的转换关系。新排名规则具体要点是：（１）将１．以标志性成果（国内外权威奖项、顶尖论文、不同形式学术成果的同一等级转换为一个评价值。被国内外著名学术机构聘任等）、论文、专利、委（２）根据等级高低即由最高等级评价值依次而下进托的纵向项目与经费、企业委托的横向项目与经费行排名。（３）建议使用聚类方法进行客观分组之后，为五大核心评价指标。再分为若干等级公布，以尽量抑制综合评价方法所著作不宜纳入考核，因为专著基本上都是较长固有的方误差和避免高校之间的非良性竞争。时期某一主题多篇论文的集合和相关的文献整理，（二）非顺序性质排名质量很难通过类似于论文评价当中的被引用次数、除了最主要的学科实力评估高低的顺序排名之期刊影响因子的指标予以确定。外，根据最主要的三个关注角度，可以设计一些非顺２．突出入均指标。计算人均指标时应包含硕士序性质排名，以便充分体现动态的发展性原则，全研究生尤其是博士生数量，一方面抑制一些高校对面、客观展示高校的发展态势，比如：（１）学术产出与研究生发表论文的过度要求，另一方面积极推动研投入效率高低排名；（２）评估期间进步最快排名。究生参与到科研当中。简要说明：３．突出质量导向。具体做法：（１）通过对高质量（１）论文包括国际各类代表性学术目录，如国际研究成果赋予较大权重来予以体现。所谓“高质量成著名检索系统ＳＣＩ、ＥＩ、ＩＳＴＰ、英国《科学文摘》（ＳＡ，果”包括被引用次数较高的论文、发表于高影响因子电子版称为ＩＮＳＰＥＣ）、美国《化学文摘》（ＣＡ）、俄罗斯期于Ｕ的论文、国际以及国家级奖励、产生较大社会经ＰＮ（／ＡＪ、日本ＣＢＳＴ等。具体如何选择因篇幅不济效益的应用型研究成果等。（２）低质量学术成予更多讨论，这里以ＳＣＩ作为举例。国际著名学术奖果数量，特别是要对ＳＣＩ论文进行分区考核，并且直项类似。接低质量论文纳入考核的数量【ｌＪ。（２）３５岁以下青年研究人员的培养情况应单独４．计算投入产出比，突出效率导向。在计算上即设置一个指标进行考核。各种学术成果产出量化得分与投入经费合计之比，（３）排序主要考虑投入产出比指标，投入产出比学术成果量化的一种具体方案，可参见文献２阔。指标相当的情况下，按照产出规模指标进行排序。５．高度重视学术Ｅ＾伍的培养考核。３５岁以下中青（４）对评估期间投入产出比指标增长最快的要年研究人员的情况应该单独设置一个指标进行考核。予以单独奖励。６．目前我国约８０％的专利产生于高校和科研院所，但转化率却不到１０％，相当大一部分属于垃圾专【参考文献】利。建议专利在获得授权后３年内如果没有被企业【１】王世亨．重视影响因子作用，提高科技论文质量【Ｊ】．新采纳则不计入成果，以抑制部分高校无视市场导向，疆大学学报（理工版），２００１，（３）．为“专利”而“专利”所产生的垃圾专利。【２】王凌峰．基于中科院ＳＣｌ分区的科研量化考核方案【Ｊ】．７．企业委托的横向项目成果通常不以论文等表现代情报，２００７，（５）．现，建议由企业出具研究项目的产出效益（最主要的［３】王昆，宋海洲．三种客观权重赋权法的比较分析【Ｊ】．技两种情况是：直接增加利润、通过压缩成本间接增加术经济与管理研究，２００３，（６）．利润）的相关证明，纳＾评估。【责任编辑宋一兵】１５３万 方数据教育部2006年版学科评估指标体系的改进分析
作者：作者单位：刊名：英文刊名：年，卷(期)：
王凌峰， 汪焰梅
王凌峰(桂林电子科技大学,广西,桂林,1004)， 汪焰梅(广西师范大学,广西,桂林,1004)
黑龙江教育（高教研究与评估版）
HEILONGJIANG EDUCATION(HIGHER EDUCATIONAL RESEARCH AND EVALUATION)2008(1)
1.王昆;宋海洲 三种客观权重赋权法的比较分析[期刊论文]-技术经济与管理研究 2003(06)2.王凌峰 基于中科院SCI分区的科研量化考核方案 2007(05)
3.王世亨 重视影响因子作用,提高科技论文质量[期刊论文]-大学学报(理工版) 2001(03)
1.李峰.缪亚军.戚巍 基于NCI的“985工程”高校学科的学术影响力评价[期刊论文]-科学学与科学技术管理2011(10)
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