一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会
2、我国期货交易所会员必须是（）。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 3、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构 4、统一、严格的监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本
5、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制
B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度
6、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A．1 B．2 C．3 D．5
7、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+
1
当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 8、下面关于投机说法错误的是__。 A．投机者承担了价格风险
B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益
D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 9、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点
10、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A．实值期权 B．虚值期权 C．平值期权 D．市场期权 11、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A．15% B．20% C．30% D．50%
12、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正
13、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明 14、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职
15、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。 A．移动平均线 B．几何平均线
2
C．支撑线 D．压力线
16、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。 A．60% B．80% C．20% D．40%
17、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。]
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录
D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 18、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A．80点 B．100点 C．180点 D．280点
19、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。 A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元
20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。 A．中国证监会 B．期货业协会
C．中国证监会派出机构 D．期货交易所
21、中国期货业协会是（）。 A．事业单位 B．企业法人
3
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
22、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
23、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险
D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 24、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
25、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成15日 B．交易完成30日
C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。 A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者
2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。 A．向协会申诉
B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁
3、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。 A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
4
D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 4、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位
5、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格
6、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
7、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。 A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
8、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A．免职理由
B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单
D．发现重大风险事件的情况
9、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。 A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 10、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。 A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划 11、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。 A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒
5
D．出具警示函
12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A．成交量 B．成交价 C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价 13、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线
14、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
15、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金
16、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格
17、期货从业人员应当具备（）。 A．投资经验 B．专业知识 C．职业道德 D．专业技能
18、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。 A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度 19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力
20、在实践中，企业识别风险的方法有__。
6
A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法
21、关于预计负债说法正确的（）
A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
22、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 23、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B．参加会员大会
C．使用期货交易所提供的交易设施 D．按规定转让会员资格
24、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 25、与商品期货相比，金融期货的特点有__。 A．交割便利
B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情
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