制度管理办法
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****公司 **年**月
制度管理办法
1 目的
为了加强公司制度管理，规范公司制度体系建设，提高执行力，特制定本管理办法。
2 定义
本办法所称制度，是指依据国家有关法律法规结合公司实际制定的具有持续性、
普遍性效力的规范性文件，包括条例、章程、制度、规定、办法、细则等。
本办法所称制度管理，即制度全生命周期管理，包括制度计划、修编、审核、发布、实施、评估、动态优化等环节，详见附件1：《制度管理流程图》。
3 适用范围
本办法适用于公司各部门的管理制度。
4 原则
4.1 合法性：符合国家法律法规和质量程序文件要求。
4.2 统一性：公司各项制度协调统一、承接有序，同类制度应相互关联、衔接配套。 4.3 规范性：制度管理职责分工明确、流程清晰、体例规范。
4.4 普适性：制度能在一定时间、一定范围内普遍适用，充分汲取相关方意见，为广大员工所认同。
4.5 可操作性：制度条款规定明确、内容具体、贴近实际、便于执行。
5 职责分工 5.1 人事行政部职责
5.1.1 负责公司制度统一归口管理。 5.1.2 负责制度管理规范的制定。
5.1.3 根据公司架构或业务调整，组织各部门进行制度的修订。
5.1.4 负责监督落实制度的执行情况，落实制度执行的奖惩和考核工作。 5.1.5 负责公司制度的汇编、发布和存档管理。
5.2 部门负责人职责
1
5.2.1 负责本部门相关制度的编制、修订、校对、会审/会签、下发、宣贯、培训、督查与废止。
5.2.2 参与相关部门的制度编制研讨及会审。
5.2.3 负责制度在本部门的宣贯与落实，负责督查本部门人员制度执行情况。
5.3 主管领导职责
5.3.1 负责本制度的审核。
5.4 副总经理职责
5.4.1 负责分管制度的审批。
5.5 总经理职责
5.5.1 负责公司汇编制度的签批。
6 实施程序
序号 流程 说明 1、各部门需在公司组织架构及人事任命红头文件下发后的一个月内制定制度修编计划； 1 修编计划 2、若因部门职责调整或其他原因需修订制度，则需在调整后一个月内制定制度修编计划； 3、修编计划经主管领导审批后需提交人事行政部。 《制度修编计划审批表》 （附件2） 部门负责人 输出物 责任人 1、需明确任务、要求、责任人及完成时间。2 制度起草 2、对于业务、职责交叉的制度，应由副总经理明确责任牵头部门，组织相关部门联合起草。 制度编写规范 制度修编人 2
序号 流程 说明 1、各部门组织修订制度的评审会，评审主要内容： （1）是否符合国家法律法规、政策要求及公司发展战略、工作规划； （2）是否符合公司制度体系建设有关要求，责权界定是否符合公司管理体系界面划分及管理职能要求； （3）涉及其他部门职责的内容，是否与有关部门达成一致意见； （4）制度内容是否全面，对各类情况进行了规定； （5）是否符合公司制度编写规范。 2、制度评审后各部门会签意见。 输出物 责任人 3 制度评审会签 《文件会签单》（附件3） 部门负责人 4 制度审核各部门将会签修订后的制度提交主管领审批 导、分管副总经理进行审核、审批。 1、人事行政部将各部门制度汇编，提交总经理签批； 2、加盖“受控”章，应在每年5月1日前完成下发； 3、原废止的制度加盖“废止”章； 4、各部门制度统一由人事行政部发布。 制度下发后，各部门负责对制度进行宣贯和解释。 签批意见 《文件发放登记表》 （附件4） 5 制度签发 人事行政部 6 制度宣贯 《培训记录表》（附件5） 《部门制度1、制度纸质版原件归档1份； 2、制度电子版归档1份； 3、部门制度清单电子版归档1份； 7 制度归档 4、部门流程清单电子版归档1份； 5、部门记录表单清单电子版归档1份; 6、归档时间：制度经副总经理签批后2个工作日内。 清单》 （附件6） 部门负《部门流程责人 清单》 （附件7） 《部门记录表单清单》 （附件8） 3
序号 流程 说明 输出物 责任人 1、严格执行制度规定； 2、制度执行过程中遇到问题，应及时向制8 制度实施 度修编的责任部门进行书面反馈； 3、有关部门要在接到反馈后的5个工作日内予以答复，确保制度的执行效力。 《制度反馈意见表》（附件9） 公司 全员 1、对于制度执行不力的部门负责人进行9 奖惩 留职察看，并取消其年终评优评先资格; 2、未按制度执行的人员，发现一次罚款100元。 / 人事行政部 1、制度实施满1年应组织评估及修订； 2、“试行”制度的暂行期限不得超过6个10 制度评估 月，对于即将达到期限的试行制度，制度修编部门应提前对其进行评估，修订完善制度相关内容并重新发布。 / 部门负责人 1、制度修编部门根据评估结果，确认制度是否继续执行、予以废止或修订完善，并将可优化的制度列入部门制度年度修编计划或临时修编计划； 2、根据制度执行情况及大家反馈意见，对11 制度优化 制度进行动态管理，及时优化更新，使制度流程结合公司实际； 3、下发优化后的制度应由主管领导、副总经理签批并在一周内及时更新归档到人事行政部； 4、人事行政部发布新制度，相关部门负责人进行宣贯。 / 部门负责人 4
序号 流程 说明 输出物 责任人 1、不适用的或换版不用的各种规章制度由人事行政部向保密办归档，并加盖“作12 制度废止 废”章或“保留参考”章； 2、各部门负责及时销毁本部门不适用的或换版不用的各种规章制度，以防误用。 / 人事行政部 7 制度编写要求 7.1 制度编写内容要求
制度内容应包括但不限于：目的、适用范围、原则、组织、职责、实施程序、奖惩规定、附则和附件等。
7.1.1 目的（必备要素）
主要描述编写文件的目的或意图。它应置于每项管理制度的第一项。应使用“为了……，特制定本制度（或本办法、本规定、……）”。
7.1.2 定义（可选要素）
主要是对关键词语进行解释，主要说明不常用或在文件中有特别意义的用语。当管理制度中某些关键词语尚未普遍使用，或有可能影响管理制度的理解时，宜对这些词语加以解释说明。
7.1.3 适用范围（必备要素）
适用范围主要描述制度适用的区域、部门、组织和人员等。
7.1.4 职责（必备要素）
职责主要简述执行制度的职责和权限分工，说明需要哪些部门参与完成，具体负责管理制度中哪些事项。
7.1.5 实施程序（可选要素）
实施程序主要描述工作流程如何开展，包括流程、流程实施具体说明（什么时间、
什么地点以何种方式执行什么工作）、输出文件或表单、负责人或部门、奖惩内容。
7.1.6 附则（必备要素）
5
附则应作为每项制度的最后一章。在这一章中应明确表明制度的解释部门和实施日期，当与现行管理制度相冲突时，应表明处理原则。
7.1.7 附件（可选要素）
附件指制度内容中所包含的记录、表格。制度内容中首次出现第一个附件（或附
表）时，需在该附件名称后作（附件1）标注，然后依次类推。如附件下还有附件，则标明为（附件1-1），再依次类推。
7.2 制度表单编号要求
7.2.1 管理制度编号原则
** / ** - □□ - □□ - □□□□ - □□
文件版本号（01、02…）
发表年代号（**…）
文件顺序号（01、02…）
部门代码
类别代码（**指管理文件）
公司代码
7.2.2 部门代码 序号 1 2 3 4 5 6 7 8
/部门 科研部、设计部 工艺室 标准化室 市场部 计划部 质量部 试验站 服务部 代码 6
序号 9 10 11 12 13 14 15 /部门 制造 人事行政部 安全保障部 采购部 仓储部 财务部 代码
7.2.3 流程编号原则
□□ - □□ - □□□□ - L□□
流程编号（L01…）
年代号（**…）
制度文件顺序号
部门代码
7.2.4 表单编号原则
□□ - □□ - □□□□ - J□□
表单编号（J01…）
年代号（**…）
制度文件顺序号
部门代码
表单编号标在每个记录表格左下角，五号Times New Roman字体标注表单编号。
8 制度版式要求 8.1 页面板式
纵向，A4大小版面。
8.2 页边距
上20mm，下20mm，左25mm，右25mm。
8.3 页眉页脚距边界
页眉10mm，页脚15mm。
8.4 制度打印
首页单面打印，正文双面打印。
7
8.5 制度汇编
制度汇编需包括：封面、发布令、目录及各部门制度。
8.6 制度封面
封面内容 制度编号 制度名称 编制校对审核批准 公司名称及日期 页眉页脚 字体格式要求 四号Times New Roman字加粗居右 一号黑体字居中 四号宋体字居中 三号黑体字居中 无 8.7 制度正文
正文内容 正文标题 字体格式要求 小二号黑体字居中 居左 页眉 制度编号五号Times New Roman字加粗居右 页码居中，从正文第一页开始编号，起始序号为1 页脚 制度封面及附件不添加页码 制度正文 小四号宋体字，行间距为1.5倍 图表居中对齐，标题小二号黑体字居中 文中图表 表格内容小四号宋体字，表头字体加粗 表格行高、列宽及行间距根据实际情况调整 小四号宋体字，首行缩进2字符 附件 原则上附件应另起一页，若有多个较短的附件可同在一页 8
8.8 制度结构层次序数
层次 第一层 第二层 序号 字体要求 四号黑体字顶格居左 若设置标题，四号黑体字顶格居左 不设置标题，小四号宋体字顶格居左 若设置标题，小四号黑体字顶格居左 第三层 1.1.1 不设置标题，小四号宋体字顶格居左 第四层 1.1.1.1 a) 第五层（列项） b) 小四号宋体字，首行缩进2字符 c) …… 1） 第六层 （列项） 2） 小四号宋体字，首行缩进4字符 3） …… 小四号宋体字顶格居左 与后面文字之间距离空1个字符 格式 1 1.1 9 附则
9.1 本制度由人事行政部提出并起草，起草人：**。 9.2 本制度通过研发、市场、制造、企管、财务、 计划部和保密办会审。
9.3 本制度由人事行政部归口管理，解释权归人事行政部。 9.4 本制度经公司领导批准，于**年5月1日起实施。 9.5 原**/**-**-01-2017-01《制度管理办法》予以废止。
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附件:
附件1：《制度管理流程图》
附件2：**-01-**-J01《制度修编计划审批表》 附件3：**-01-**-J02《文件会签单》 附件4：**-01-**-J03《文件发放登记表》 附件5：**-05-**-J02《培训记录表》 附件6：**-01-**-J04《部门制度清单》 附件7：**-01-**-J05《部门流程清单》 附件8：**-01-**-J06《部门记录表单清单》 附件9：**-01-**-J07《制度反馈意见表》
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附件1：《制度管理流程图》
附件2：《制度修编计划审批表》
XXXX年制度修编计划审批表
申请部门： 申请时间： 序号 制度名称 制定/修订/废止 完成时间 备注 制表： 审批：
**-01-**-J01
附件3：《文件会签单》
文件会签单 会审日期 会签意见 文件名称 送审部门 会签部门 研发 签字： 年 月 日 营销 签字： 年 月 日 制造 签字： 年 月 日 质控 签字： 年 月 日 企管 签字： 年 月 日 财务 签字： 年 月 日 计划部 签字： 年 月 日 保密办 签字： 年 月 日 副总经理 签字： 年 月 日 **-01-**-J02
附件4：《文件发放登记表》
文件发放登记表
序号 **-01-**-J03
文件名称 份数 部门 签收人 时间
附件5：《培训记录表》
培训记录表
培训讲师 培训地点 讲师类型 培训时间 外部 内部 培训目的 培训签到 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 部门 姓名 签到 序号 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 部门 姓名 签到
序号 14 15 16 17 18 19 20 部门 姓名 签到 序号 34 35 36 37 38 39 40 部门 姓名 签到 培训内容 摘要 培训对象 培训负责人 参加人数 培训时长（H） 培训考核 培训总结 考试 现场提问 实操 备注 **-05-**-J02
附件6：《部门制度清单》
XX部 XXXX年制度清单
序号 **-01-**-J04
制度名称 制度编号 备注
附件7：《部门流程清单》
XX部 XXXX年流程清单
序号
制度名称 流程名称 流程编号 **-01-**-J05
附件8：《部门记录表单清单》
XX部 XXXX年记录表单清单
序号 制度名称 记录表单名称 表单编号 **-01-**-J06
附件9：《制度意见反馈表》
制度意见反馈表
序号 部门 反馈意见 部门负责人签字 **-01-**-J07
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