C14040 转融通业务介绍 100

1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（ ）。 A. 分红派息 B. 配股 C. 派发权证 D. 收购

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二、多项选择题

2. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（ ）几个方面。 A. 自有资本 B. 短期融资券 C. 次级债

D. 公司债和其它债务融资工具

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3. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（ ）几个方面。 A. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持 B. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制 C. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新

D. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念

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4. 我国转融通业务的主要参与机构包括（ ）。 A. 证券出借人 B. 借入人

C. 证券金融公司 D. 登记结算机构和交易所

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5. 卖空交易可以分为（ ）两类。 A. 裸卖空 B. 有担保的卖空 C. 融券卖空 D. 融资卖空

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6. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（ ）条件。

A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C. 技术系统准备就绪

D. 参与转融通业务应当具备的其他条件

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7. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（ ）等几方面的目的。 A. 满足证券交割需求 B. 满足做市需要 C. 满足套利交易需要 D. 建立空头头寸

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三、判断题

8. 全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。分散式证券借贷业务模式没有集中式的证券金融公司。（ ）

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9. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（ ）

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10. 转融通业务分为转融资和转融券。（ ）

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