YL-P12-2010 法律法规识别及评价程序 版 号: A / 0 第1页 共2页 为了及时识别、获取、更新、评价适用于公司的相关法律法规及其它要求，将具体要求传达给公司的全体员工和相关方以指导和规范公司管理的各项活动，并确保本公司能够满足相关的法律法规及其它要求，实现对遵守法律、法规的承诺，特制定本程序。 2 适用范围
适用于本公司所属产品及服务活动中有关的法律法规及其它要求的控制管理及合规性评价。 3 职责
3.1 工程咨询室负责本公司范围内的法律法规及其它要求识别过程的管理，负责编制、发布、更新换版公司的《适用的法律法规一览表》。
3.2 人力资源部负责本公司适用的综合性法律法规知识的培训。 3.3 各部门负责本部门所有岗位适用的法律法规的识别、培训及评价。 3.4 各项目经理/总监负责本项目适用的法律法规的识别、培训及评价。
3.5 工程咨询室负责检查各部门、项目经理对适用的法律法规的培训和评价情况。负责编制公司的法律法规的符合性评价报告。
3.6 技术质量部负责法律法规的采购、发放及借阅管理工作。 4 工作程序
4.1 法律、法规和其他要求的识别 4.1.1 法律法规及其它要求所包含的内容
a) 组织应遵守的法律法规包括：国家或国际法律法规要求；地方的法律法规要求；行业的法律法规要求；
b) 组织应遵守的其他要求包括：与政府机构的协议；与顾客的协议；非法规性指南；自愿性原则或业务规范；行业协会的要求；组织或其上级组织对公众的承诺；本单位的要求等。 4.1.2 法律、法规和其他要求的识别过程
a) 各部门应充分识别本部门各岗位相关的各类法律法规及其它要求，对照本公司有关的危害及环境因素，摘录相关的法律法规及其它要求的条款和主要内容填写《相关法律法规及其它要求清单与符合性评审表》，将识别的结果交工程咨询室。由工程咨询室汇总编制公司相关法律法规及其它要求目录，编制本公司《适用的法律法规一览表》，并提交各部门负责人确认，由公司总工程师批准后发部执行。
b) 各项目部/监理组识别本项目相关的各类法律法规及其它要求，将识别结果编入项目管理计划/监理规划中。
4.2 法律、法规及其它要求的获取和更新
4.2.1 相关法律法规及其它要求的获取有两种方式：一是采购文本文件，二是通过网络下载电子文件。 4.2.2 工程咨询室负责根据各部门需求确定采购的数量及发放范围;技术质量部负责按工程咨询室提供的经公司领导批准的采购计划实施采购及发放.技术质量部至少保留一套相关法律法规及其它要求文字资料或电子文件，便于各部门对相关内容进行检索，并做好有效版本控制和借阅管理。 4.2.3 工程咨询室可以通过行业协会、电子网络、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等及时获取国家及地方最新的有关的法律、法规、标准及其他要求信息，对相关法律法规及其它要求进行不断更新和补充。当内容有更新或增加时，应及时将新的内容补发至相关部门。更新过程应符合《文件控制程序》（YL-P01）相关要求。 4.3 培训及沟通
人力资源部对适用的综合性法律法规及其它要求在公司内部进行培训和沟通，确保全体员工都能理解和执行。各部门、各项目经理/总监应组织相关岗位人员学习相关法律法规及其它要求。培训程序
版号：A/0 YL-P12-2010 第 2 页 共2页 和内容执行《培训工作程序》（YL-P04）和《培训管理规定》（XZ-26）。
有必要将本公司需要执行的相关法律法规及其它要求通知相关方时，执行《信息沟通控制程序》（YL-P13）。
4.4 执行、监督及评价
4.4.1 各部门应对本部门相关的法律法规及其它要求执行情况进行监督检查。由各部门负责人组织本部门人员每年至少做一次合规性评价审查，编制评价报告，对查出的不符合状态进行整改，并将评价报告及整改情况交工程咨询室备案。
4.4.2 各项目经理应在工程进行过程中对本项目相关法律法规及其它要求执行情况进行检查，对查出的不符合状态进行整改，在项目结束后完成本项目的法律法规合规性评价报告，交工程咨询室备案。 4.4.3 工程咨询室对各部门、各项目进行法律法规及其它要求执行情况进行监督抽查，每年选择部分部门、工程项目进行抽查，对发现的不符合情况及时提出整改要求。
4.4.4 工程咨询室根据各部门、各项目法律法规及其它要求合规性报告内容及抽查结果，编写公司的法律法规及其它要求合规性评价报告，并将其提交公司的管理评审会，作为本公司管理体系是否实现对遵守法律、法规承诺的评审依据。
4.4.5 各部室、各项目组在各项活动中应严格遵守相关法律法规及其它要求的规定，并收集、保存相关的资料、文件和记录，所有记录应按本公司的《记录控制程序》（YL-P02）执行。 5 相关文件
《文件控制程序》（YL-P01） 《培训工作程序》（YL-P04） 《培训管理规定》（XZ-26） 《信息沟通控制程序》（YL-P13） 《记录控制程序》（YL-P02） 6 记录
1）《适用的法律法规一览表》（封皮）（YLP12R1）
2）《相关法律法规及其它要求清单与符合性评审表》（YLP12R2） 3）《法律法规及其他要求合规性评价表》（YLP12R3） 4）《符合性评审报告》
编制单位；工程咨询室
编制人：刘华 校核：林敏杰 批准人：孙吉庆
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