RoHS管理手册

ROHS管理手册目录

封面（修订版说明）???????1

目录????????????-------------??????????2

1.0目的?????????????????????????3

2.0适用范围???????????????????3

3.0ROHS管理手册的制定与修改??????????????????????????????????????????????3

4.0术语、定义???????4

5.0组织机构、职责和权限????.4

6.0 ROHS物质的管理标准?????5

7.0供货商的评价6

8.0环境管理内部监查??????7

9.0绿色材料、产品检查????????7

10.0工序管理、变更管理???????8

11.0分承包方管理、仓库管理???????8

12.0制造管理????9

13.0有害化学物质的教育与培训??????????????????????????????????9

14.0产品含有化学物质的管理????????????????????????????????????????????9

15.0材料、产品的跟踪????????????????????????????????????????????10

16.0异常处理报告?????????10

1.0目的

明确客户ROHS产品要求、有计划地废除和削减相关有害化学物质，达到防止在客户产品中混入相关有害化学物质，并以遵守法令、保护地球环境以及削减对生态系统的影响为目的。

2.0适用范围

2.1部件和材料的适用范围

适用于相关产品中所包含的部件、材料及生产工序所使用的附属材料及其它物品适用部件及材料。

a. 产品及其模块、零件、材料（包括包装材料、零件）； b. 构成辅助性物资等的各种材料； c. 委托设计、生产的商品； d. 维修服务零件； e. 使用说明书； f. 附属品；

g. 副资材等的构成材料等（胶带、涂料、粘结剂等）工序用材料。

2.2不适用于本标准的管理等级

a. 构成生产设备、装置、建筑、设备用的资材；

b. 电机机器、计测机器、灭火设备、测量仪器所含有的化学物质； c. 在研究、开发方面所使用的化学物质（但产品量化时须考虑适用的准则）； d. 在质量方面的不良分析、健康管理方面所使用的化学物质；

e. 副生成物要适当管理，杂质不作对象但社会上认为有影响时采用。

2.3产品的适用范围

适用于相关客户委托设计、制造并进行销售的产品。 * 以遵守法律、条例、行业准则及其它要求事项为前提。

3.0 ROHS管理手册的制定与修改

关于本手册有关事项，由品管部组织，各部门主管或代表进行会审。 a. 由总经理批准本手册的制定与修改。

b. 本手册内容，定期地（1次/年）由品管部组织审议，重新考虑。发生在以下的场合，应由品管部重新考虑，取得总经理承认后直接修改。 * 法律、法规变更，社会动向的变化； 技术动向的进展（代替技术、评价技术），危险数据、暴露数据以及风险评价。?

、4.0术语、定义 4.1环境管理物质

在部件、设备等所含有的物质中，有对地球环境和人体存在显著影响的物质。 4.2含有

是指无论是否有意，所有在产品的部件、设备或使用的材料中添加、填充、混入或粘附的物质。 4.3杂质

包含在天然材料中，作为工业材料使用，在精制过程中技术上不能完全去除的

物质，或者合成反应过程中产生，而在技术上不能完全去除的物质。

5.0组织机构、职责和权限

5.1公司全部废除禁止物质的推进组织 参照文件：

附录1：有限公司一般性化学物质管理组织结构图

5.2各部门责任、权限 5.2.1总经理

a. 有关有害化学物质管理的最终责任人； b. 代理负责人的任命。 5.2.2化学物质管理负责人

a. 有害化学物质管理的监视；

b. 在公司内部发生有害化学物质的异常时，停止产品的发货，并停止部件的使用；

c. 向总经理报告有关有害化学物质管理的重要信息，并得到总经理的理解； d. 承担有关环保部品的机制、活动的责任，提高公司信誉。 5.2.3化学物质管理委员会

a. 环保法律法规及相关信息的收集、传达； b. 委员会的推进与运营。 5.2.4采购

a. 顾客信息的传达；

b. 供货商信息的管理和公司内部的传达； c. 供货商高精度分析资料的收集； d. 事前协商文件的申请； e. 新部材的相关资料。 5.2.5仓库

a. 先入先出的管理；

材料区分的管理；

b. 分承包方的管理； c. 批量管理。 5.2.6生产部

a. 产品规格管理； b. 替代化的推进； c. 部材变更管理。

d. 设计开发规格的管理；

e. 相关公司有委托开发项目时有害化学物质的管理。 f. 有害物质的使用管理； g. 不使用管理； h. 生产批货管理； i. 设备管理;

j. 员工的教育与培训 5.2.7人事部

a. 法律规定信息的获取； b. 教育与培训； c. 公司内部监查。 5.2.8品管部

a. 进货检查判定； b. 出货检查判定； c. 不合格批货的区分；

d. 针对检查的异常情况要求采取对策； e. 供货商的绿色产品管理。

6.0环境物质的管理标准

6.1环境物质管理等级及定义 等级 物质群 定 义

禁限物质 1级 已经由法律规定禁止意图地使用的物质 由环境通达已经联系废止使用的物质

2级 由条约、法令规定期限禁止使用的物质 SONY集团方面推进禁止使用的物质

3级管理物质 考虑包括再循环、适当处理的环境负荷、选定对象物质

6.2环境物质的主要对象和禁止供货日期 6.2.1一级禁止物质;

6.2.1.1一级禁止物质的用途限度； 6.2.1.2废止日期：

a. 如有使用立即禁止；

b. 对于产品含有，要求提出不使用保证书. 6.2.2二级限用物质

6.2.2.1 废止日期:ROHS对应物质:由2006年6月后出货的产品起禁止使用. 6.2.3三级管理物质

6.2.3.1不是限制意图使用，属于考虑（用完时）产品的环境负荷的物质，以掌握使用实际情况为目的而规定调查物质; 参照文件：

附录2：SONY标准SS-00259环境管理物质的主要对象和禁止供货日期 附录3：SONY标准SS-00259有关包装材料的追加事项

7.0协力厂商的评价

7.1责任部门：采购/品管部 7.2综合评价

7.2.1体制：建立环境管理体系 * 取得ISO14001认证；

监督检查持续性的体制改进活动。?

7.3评价标准

环境保证（E） 体制 取得ISO14001认证 *必须取得ISO14001认证 实际

成绩 进行环境负荷化学物质管理 *有害化学物质不使用保证书 *提交化学物质数据

*优先采用应对出色的优秀供货商

7.4继续进行交易，选择新协力厂商的条件： a. 同意取得ISO14001认证；

b. 提交不使用禁止物质的保证书；

c. 同意提出，提交环境负荷化学物质含有量数据(环境管理物质SGS检测报告)；

d. 同意提出使用材料清单。

7.5采购负责厂商的ROHS材料评价，并与公司管理体系相关程序合并管理. 7.6评价期限：至少每年1次. 参照文件：

采购控制及供应商评价 --------------------------------- 8.0 ROHS材料管理内部监查 8.1责任部门：各部门主管

8.2相关内容并入公司质量/环境管理体系内部审核检查表。 8.3监查日期：一年二次 参照文件：

管理评审------------------------------------------------------

9.0 ROHS材料、产品检查 9.1责任部门：品管部 9.2 ROHS材料检查

9.2.1根据客户对ROHS的要求,要求协力厂商提供相关材料的材质证明、不使用有害化学物质保证书、ROHS限制物质SGS检测报告. 9.2.2所有ROHS材料的检查结果均应符合检查规格。

9.2.3 ROHS材料检查发现的不合格品不特采，就地处理。 参照文件：

产品监视与测量------------------------------------------- 9.3 ROHS产品出货检查

9.3.1根据客户的要求对环境限制物质(ROHS)出具相关的环保检查报告. 9.3.2检查报告上要求有关于禁止物质的检查记录. 9.3.3检查时要确认的内容：

a. 环保检验报告(SGS检查报告等)；

b. 将环保检查报告的编号记录于QA出货检验报告上以方便跟踪. 9.3.4确认完以上内容后根据客户要求,检查员贴相关ROHS环保标签.

9.3.5 ROHS产品检查发现不合格品时，按《不合格品控制程序》进行处理.

参照文件：

最终检验作业指示------------------------------ 不合格品控制 -----------------------

10.0工序管理、变更管理 10.1 责任部门：生产部 10.2工序管理

10.2.1工序流程图的管理。 参照文件：

生产策划过程控制---------------------------------- 10.2.2作业指导书要明确的规定相关禁止使用的物质。

相关作业指导书明确规定进行环保质量确认，不使用有关的有害化学物质. 10.2.3附属材料的管理（如：使用设备、洗涤剂等管理准则）。 生产部编制通用作业指导书，对生产工程中相关的生产设备、仪器保养清洗作出规定. 10.3变更管理

变更原材料、物料、生产设备时，充分确认是否含有有害化学物质.原材料、物料的相关变更事项必须得到客户的承认 参照文件：

生产策划过程控制---------------------------------- 11.0分承包方管理、仓库管理 11.1责任部门：营业部 11.2分承包方的管理

要求分承包方必须不使用规定的相关有害化学物质。 参照文件：

采购控制及供应商评价------------------------------- 11.3仓库管理

11.3.1部材先入先出的管理。 a. 月别色标识管理； b. 帐、物、卡一致。 参照文件：

产品标识和可追溯性-------------------------------- 11.3.2仓库内的区分管理

a. 环保产品与其它产品分区域摆放；

b. 进货检查合格品与不合格品分区域摆放；

c. 产品和材料放置场所区分各公司保管场所（特别对于SONY等集团）； 参照文件：

产品标识和可追溯性-----------------------------

12.0制造管理

12.1责任部门：生产部 12.2工序产品的标识

生产过程中必需确认使用的材料有否绿色环保标识 12.3产品的跟踪管理（批号及环保检验报告编号的记录）

生产过程中应在表格《生产日报表》上盖“ROHS章”记录环境记录。 参照文件：

生产策划过程控制--------------------------------- 13.0有害化学物质的教育与培训

13.1责任部门：人事部

13.2每年至少1次以上定期计划进行有害化学物质的教育与培训。

13.3应特别提出：不使用RoHS限制物质等的重要性，并向各层次的职员进行充分教育与培训。 参照文件：

人力资源及培训体系--------------------------- 14.0产品含有化学物质的管理

14.1产品含有化学物质的全部废除计划 附录4：ROHS执行计划表

14.2从原材料制造商、分承包商到公司内部的管理，包括进货检查、工序管理、出货检查等编制管理流程图. 参照本手册：

附录5：产品含有化学物质管理流程图

15.0材料、产品的跟踪 15.1责任部门：品管部

15.2 IQC每天统计绿色材料的检查结果，并提交至品管部主管。 15.3生产部每LOT作成绿色产品生产报表，提交至品管部主管。

15.4品管部综合IQC和生产部的统计信息，核查有否产品漏检及数据的准确性. 16.0异常处理报告

16.0责任部门：品管部/采购 16.1异常处理报告流程图

附录6：有限公司ROHS材料异常处理报告流程图

16.2在有害化学物质中发现异常时，应立即联络相关供货商，并督促相关供货商提出应对要求.

16.2.1品管部检查中发现有害化学物质异常时，应将结果传递至公司化学物质管理负责人，必要时，应报告总经理应对指示。

16.2.2来料不合格时品管部按《进料检验控制程序》相关规定进行处理.

16.2.3在客户处发现有害化学物质异常时，相关部门接受到客户异常资料及处理应对要求后，应联络公司化学物质管理负责人，必要时报告总经理应对指示。品管部分析异常原因并跟踪处理措施。 参照文件：

产品监视与测量---------------------------------------------

17.0附录

附录1：有限公司一般性化学物质管理组织结构图

附录2：SONY标准SS-00259环境管理物质的主要对象和禁止供货日期 附录3: SONY标准SS-00259有关包装材料的追加事项 附录4：公司产品含有化学物质之ROHS执行计划表 附录5：ROHS产品异常处理报告流程图

附录6：有限公司ROHS材料异常处理报告流程图