监理质量管控措施

金 湖 凯 旋 门

编制单位：武汉工程建设监理咨询有限公司编制人：批准人：

监 理 部

质 量 保 证 措 施

年 月 日

一、监理工作依据

（1） 国家和地区有关工程建设的、法规、规范、标准及有关文件； （2） 有关本工程项目建设许可批文；

（3） 依法订立的监理合同、施工合同等合同文件； （4） 工程勘察设计文件； ①设计文件

②中机三勘岩土工程有限公司

③由建设单位认可的其他专业工程设计文件 （5） 本公司ISO9000贯标的相关文件；

（6） 经总监审定，并报建设单位备案的“施工组织设计（方案）”； 二、项目监理部的组织、人员配备及岗位职责 1项目监理部组织框图（见附图1） 2监理人员名单及配备计划（见附图2） 3岗位职责 3.1总监理工程师

（1） 主持项目监理部工作，负责项目监理部质量策划工作，确保公司质量方

针在本项目监理部的贯彻实施，检查督促本项目监理部监理人员各司其职，实现项目监理目标。

（2） 主持编制和修订本项目监理部的 “监理规划”，审批“监理实施细则”，

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并全面组织实施。

（3） 签发工程“开工/复工报审表”，“工程暂停令”，“工程款支付证书”，“工

程竣工报验单”等指令和项目监理部文件。 （4） 签认竣工结算。

（5） 调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔、审批工程延期。 （6） 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人

员。 3.2总监代表

（1） 协助总监做好项目监理部的质量策划，并按拟定的“监理细则编写计

划”，在分项或分部工程开始施工前，负责组织“监理细则”或“作业指导书”的编制工作。负责项目监理部过程控制的实施，对项目监理部岗位人员的有关监理服务过程实施控制。

（2） 协助总监管理项目监理部的日常工作，并负责建设单位提供产品的控

制。

（3） 协助或受委托代表总监主持监理工作会议，并按总监授权签发项目监理

部的文件和指令。

（4） 协助总监审查分包单位、试验单位的资质，提出审查意见。

（5） 协助或代表总监审定承包单位提交的施工组织设计、安全生产及文明施

工方案、技术方案、进度计划。

（6） 审查和处理工程变更、设计变更、技术核定；参与工程质量事故的调查。 （7） 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣

工申请，并组织监理人员做好预验收工作。

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（8） 协助总监做好协调工作。

（9） 组织编制监理月报、监理工作报告。 3.3专业监理工程师

（1） 负责编制本专业的监理实施细则，并做好具体实施工作。

（2） 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监

提出报告。

（3） 负责本专业分项工程验收、工序交接验收及隐蔽工程验收。

（4） 定期向总监提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监

汇报和请示。

（5） 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。

（6） 负责本专业资料的收集、汇总及整理，并向资料员移交；参与监理月报

编写。

（7） 核查进场材料、设备、构配件的质量证明文件及质量情况，据承包单位

提交的工程试验抽样方案进行平行检验，合格时予以签认。 （8） 负责本专业的计量工作，审核完工工程计量的数据和原始凭证。 （9） 协助安全监理工程师开展安全监理活动。 3.4监理员

（1） 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。

（2） 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状

况，并做好检查记录。

（3） 复核工程计量的有关数据并签署原始凭证。

（4） 按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和

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记录。对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。

（5） 担任旁站工作，发现问题及时指出，并向专业监理工程师报告。 （6） 做好监理日记和有关的监理记录。 3.5资料员

（1） 负责根据公司贯标《程序文件》和“文件和资料总控制清单”，建立本

监理部“文件和资料有效版本使用清单”和“专业型文件和资料台帐”，并对文件和资料的管理、传递负主要职责。

（2） 负责本监理部监理服务质量记录的标识、收集编目、归档整理及过程中

的贮存、保管和查阅的管理。参与监理月报编制。 （3） 负责对建设单位提供的产品建立目录。 （4） 负责本监理部监理活动信息、资料的传递工作。 三、监理工作程序

1承包单位申报以下工作时，监理部按（附图3）的控制流程图实施。 （1） 施工组织设计（方案）报审（B.0.1表）

（2） 分包单位（含商品砼供应单位）资格报审（B.0.4表）

（3） 质保体系、安保体系、特殊工种施工人员资料报审（C.0.1表） （4） 主要施工机械、施工现场使用的测量、计量用的检测仪器具报审（C.0.1

表）

（5） 实验室资格报审（C表）

2工程材料/构配件/设备报审，按（附图4）的控制流程图实施。

3经检查确认承包单位已完成施工准备和7.1条各项申报已经审定或签认，方才受理承包单位的开工报审。

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4施工过程中工序交接检验、隐蔽工程检验的控制，按（附图5）实施。 5工程变更、设计变更或技术核定的处理，按（附图6）实施。 6工程质量事故处理程序，按（附图7）实施。

7分项、分部工程施工质量验收程序，按（附图8）实施。 8工程竣工初验程序，按（附图9）实施。 四、监理工作方法及措施

（1） 在本工程施工监理活动中拟采用会议、函件审批（核）、巡视、检查、

平行检验、旁站、见证等方法，合理地运用组织措施、技术措施、经济措施和合同措施加强目标控制。

（2） 本工程拟将桩基、深基坑支护、多台塔吊同场作业、地下室浇砼（后浇

带）及后张有粘结预应力梁、防水、屋面防水施工和设计有特殊要求的施工内容列为关键工序或特殊工序，进行安全生产管理的监理工作或质量控制。 （3） 质量控制措施

组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任。

技术措施：严格事前、事中和事后的质量监控。

经济及合同措施：严格质量检验和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款。 （4） 进度控制措施

组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。

技术措施：支持承包单位建立施工作业计划体系，在满足设计要求，环境

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条件可行的条件下，采取增加同时作业的施工面或采用高效能的施工机械设备，或采用施工新工艺、新技术，缩短工艺过程和工序间的技术间歇时间。

经济措施：会同建设单位，依照承包合同原则对由承包方的原因拖延工期者进行必要的经济处罚。对工期提前者进行奖励。

合同措施：按承包合同要求及时协调有关各方的进度，以确保施工形象进度的要求。 （5） 工程造价控制措施

组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实工程造价控制的责任。

技术措施：审核施工组织设计（方案），合理开支施工措施费，督促承包单位按合同工期有序地组织施工，避免不必要的赶工费。 经济措施：及时进行计划费用与实际开支费用的比较分析。

合同措施：按承包合同条款支付工程款，防止过早，过量的现金支付，全 面履约，减少承包单位提出索赔等。 （6）安全生产管理监理工作措施

1）建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实对安全生产管理监理工作责任制。

2）审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，审查施工单位安全生产许可证及项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格，核查施工机械和设施的安全许可验收手续。

3）审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的由总监签认后报建设

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单位。应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工。

4）巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专项施工方案实施时和发现工程存在安全事故隐患时，签发监理通知单，要求施工单位整改；情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位；施工单位拒不整改或不停止施工时，监理应及时向有关主管部门报送监理报告。

五、监理工作制度

（1） 设计文件、图纸审查制度

监理部在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同承包单位，设计单位进行图纸会审，避免图纸中的差错遗漏。 （2） 技术交底制度

监理部要协助业主组织设计单位向承包单位进行施工图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要。 （3） 开工报告审批制度

当主要施工准备工作已完成时，承包单位可提出“工程开工/复工报审表”经监理工程师现场落实签署意见后，报请总监审批签发。 （4）安全文明施工现场检查制度

项目监理部设安全（兼职）专业监理工程师一人，参与专项施工方案的审核工作，负责“安全文明施工监理细则”的具体实施工作，进行施工安全管理活动，进行现场巡查、检查工作提出监理意见。同时对施工现场安全整改情况予以核查，签署处理意见。参入安全事故的处理。

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（5）材料、构件检查及复验制度

施工前监理人员应审核进场材料、构件的出厂证明、材质证明、复检试验报告，要求承包单位填写“材料/构配件/设备报审表”。对承包方进场材料予以现场见证取样并做好记录。对于有疑问的主要材料、构配件、设备在监理人员的监督下进行抽样重新送检，检验结果不合格，监理人员应做好标识、记录发出“监理工程师通知单”限时要求承包单位将不合格品退场。工程中不准使用不合格材料、构配件、设备。 （6） 变更设计制度

如因设计图错误或发现实地情况与设计不符时，由提议单位填写“承包单位通用申报表”经承包单位、设计、监理三方会勘同意后，由设计单位进行变更设计，监理部应及时将变更情况通报建设单位。监理部在收到设计单位提交的设计变更通知单后，监理部对其进行审核确认无误后，用《B1表》签发有关单位实施。 （7） 隐蔽工程检查制度

隐蔽施工前，承包单位应根据相关规范规定进行自检，并将自检记录、相关资料报专业监理工程师。（主体结构砼施工前同时还应报送“砼浇筑申报表”）。承包单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽施工前24小时提出计划报专业监理工程师，专业监理工程师应排出计划，通知承包单位按时进行隐蔽工程检查。重点部位或重要分部工程应由总监负责组织建设单位、承包单位、设计单位共同检查签认，必要时请质监站和相关单位参加检查。 （8） 工程质量监理制度

①监理人员应严格按照相关专业“监理细则”开展质量监理活动，在例行检

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查工作中发现的工程质量异常或缺陷，应及时记入监理日志，填写“监理工程师通知单”指明部位、问题及要求整改意见、限期纠正复检要求等内容，发送承包单位。对较严重的质量问题或已成隐患的问题，应由监理工程师填写“监理工程师通知单”发送承包单位，同时抄报总监，承包单位应按设计和规范等技术文件要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签证。如所发现工程质量问题已构成质量事故，应按质量事故处理程序办理。

②有特殊设计要求的，或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在进行隐蔽检验前应通知承包单位，建设单位、设计单位参加，与监理工程师共同检查签证。必要时约请质监站、相关单位共同查验确认。

③隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外事故发生。 （9） 工程质量检验制度

①监理工程师在工序、隐蔽工程检验中发现一般的质量问题或常见的质量通病，应随时通知承包单位及时改正，并做好记录。当发现受检工程质量不合格时可发出“监理工程师通知单”要求承包单位限时改正。

②如承包单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监批准后，发出“工程暂停令”指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待承包单位改正后，报监理部进行复验，专业监理工程师复验认为质量整改合格后，签署意见报总监批准复工（总监在批准“工程暂停令”前，需按“监理合同”约定提前报告建设单位）。

③分部、分项工程完工后，经承包单位自检合格，可填写“报验申请表”，

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报经监理部现场查验合格后签署确认或同意后序施工意见。重要部位完工检验，必要时将约请业主、设计、质监站等相关单位参加查验确认。 ④监理工程师需要承包单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理工程师通知单”，催促施工单位执行。 （10） 工程质量事故处理制度

①凡在施工过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出“规范”规定的偏差范围，需做返工处理的统称为工程质量事故。

②工程质量安全事故发生后，承包单位必须以书面形式向监理部报告。重大的质安事故，监理部应立即报告建设单位和相关管理部门。 ③凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或盲目处理，或处理结果未经监理部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价。待整改或技术处理合格后，再补办验工计价。 （11）旁站监理工作制度

○1承包单位需在实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，书面通知监理部安排实施旁站监理。

○2旁站监理人员在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确做好旁站监理记录，并签字认可，否则不得进入下道工序施工。

（12）施工进度监督及报告制度

①监督承包单位严格按照承包合同规定的工期计划组织实施，监理部每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度

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情况。

②审查承包单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。 （13） 工程造价监督制度

①督促承包单位报送与承包合同相适应的分项、分阶段的预算台帐并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。

②对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减费用较大的工程，监理部应及时掌握并报建设单位，以便控制工程造价。 （14） 监理报告制度

逐月编写《监理月报》，并在工程竣工时间向建设单位提交监理总结。 （15） 工程竣工验收制度:

督促承包单位按规定编写单位工程质量评估报告，竣工文件，并填写“单位工程竣工报验申请表”报监理部三份，经审核确认完整后，报建设单位 组织承包单位、设计单位等相关单位做好单位工程竣工预验收。协助建设 单位做好竣工验收及竣工备案工作。 （16） 监理日志和会议制度

①监理人员逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细作出记录。

②监理部每月25日召开一次工作会议，检查当月的监理工作，沟通情况，商讨难点问题，布置下月监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。

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六、监理设施

名 称 电脑（含打印机） 照相机 质量检测尺 砼坍落度筒 水平尺 游标卡尺 锤球 水准仪 经纬仪 电子秤 泥浆称、泥浆粘度检测仪 数量 1台套 1个 1套 1个 1套 1把 1个 1台 1台 1副 1套 桩基施工期 备 注 备注：其它现场检、试验器材根据工程施工情况由公司及时调整

七、监理细则编写计划: 序号 1 3 4

专业文件名称 安全、文明施工监理细则 钻孔灌注桩施工监理细则 基坑支护施工监理细则 编写人 12

完成时间 备注

5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 静压桩施工监理细则 地下室结构施工监理细则 建筑节能工程施工监理细则 主体结构施工监理细则 电气施工监理细则 给排水施工监理细则 消防工程施工监理细则 建筑智能施工监理细则 空调与通风施工监理 内装饰装修施工监理细则 室外给排水施工监理细则 广场园林绿化施工监理细则 外装饰装修施工监理细则 材料见证取样方案 旁站作业方案 ※①“旁站监理方案”附在相关专业监理细则内 ②各专业监理细则中要有质量通病防治措施

③其他施工阶段待收到全套施工图后，再视涉及的施工内容，再行确定项目监理部各阶段监理人员的配置和人员数量。

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附图1 金湖凯旋门监理部组织机构框图 土建组（含材 料检测、测量 放线复核） 总监理工程师：熊义光 总监代表：秦川 装饰组 水电、暖通、设备安装组 安全组 投资、信息，资料，计划合同综合组 14

附图3 施工准备阶段监理审核工作程序

与建设单位联系 承包单位 手续不全 监理部 手续不全 需要时

专业监理工程师

总监或总监代表 不同意

同意 交承包单位实施

※承包单位应在施工合同约定的时限内申报。申报内容的相关文件应齐全。监理部签发应与施工合同约定的时限相符。

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附图4 工程材料/构配件/设备监理审检工作程序

专业监理工程师 核查 现场 见证 监理部 承包单位

符合设计及 不合格 限令退场

合格

签证准予使用

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附图5 工序交接、检验隐蔽工程检验控制程序图

工序施工完毕 不合格 返修 承包单位自检、专职检初验承包单位自检、专职检初验 合格 通知专业监理工程师 现场检查 资料审核 试验室检验 不合格 合格？ 合格 签署质检合格意见 17

进行下道工序 备注： 1、

工序检验一般由监理方会同承包单位进行，必要时可约请设计单位、质

监站派员参加。 2、 3、

工序检验意见由监理方参加检验人员签署。

主体结构隐蔽工程施工前，承包单位，必须填报《混凝土准浇申报表》

经监理工程师批准后，才能进行隐蔽施工。

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附图6 工程变更、设计变更或技术核定的处理控制流程 变更提议方书面提出变更书 同意建设单位 设计 承包单位 接受 监理部 同意 专业监理工程师组织审核 接受？ 不接受 设计单位出变更函 不同意 监理部审同意 与建设单位单位联系 专业监理工程师就有关问题与承包单位协商 总监审批 同意 19

备注： 1、 2、

承包单位提出时应用C.0.2表填报。

由建设单位或设计提出的工程变更，经监理部核查其合理性和可行性，

如有异议，以《监理专题报告》报业主备案。如无异议填写《C.0.1表》交承包单位实施。

附图7 工程质量事故处理程序

发生质量事故 必要时，报告建设单位 必要时 发出停工令（监理） 发出《监理通知》 上报主管部门 事故调查 暂行施工 事故原因分析 研究、制订事故处理方案 提交质量事故调查报告（承包单位） （原因不清） 建设单位、设计、承包单位、监理等单位研究确定处理方案 （处理） 实施处理方案（承包单位） 提交新方案 补充调查 （不处理） 20

发出复工令 完成处理、自检、申请验收（承包单位） （符合方案） 检查、验收（监理） 提交《质量事故处理报告》（监理） 恢复施工 附图8 分项、分部工程施工质量验收程序图 审核承包单位质量自检验收 会同承包单位、相关单位现场检查 核查检验、实验资料 监理部 承包单位 提出分部、分项工程质量报验单 返修 合格 不合格 合格

监理签署意见

设计、质监站参加验收 21

备注： 1、

地基与基础、地下室、主体结构等重要分部工程验收须请建设单位、设

计、质监站等相关单位参加验收。 2、

承包单位申请分部工程验收应向监理部提交“分部工程施工质量评估报

告”和相关文件规定的专项检验文件。监理部应签发“施工质量监理评估报告”。 3、

建筑工程质量监督站签发的本工程“监督计划”中所及的分项工程验收

时，需约请建设单位、设计单位、相关单位参加。

附图9 单位工程竣工验收流程图

合格 合格 总监组织预验收 不合格 监理部 承包单位提交 工程技术资料 质量签证 相关检、实验 竣工报告 总监签发监理报告 同意 建设单位组织竣工验收

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签署工程竣工验收证书 报建设行政主管部门备案 工程移交 23