自评扣分点及原因说明汇总表 一级要素 1．安全生产方针与目标 二级要素 扣分说明 扣分分值 13.5 8 1.1方针（50分） 没有员工参与安全生产方针的制定，没有将安全生产方针传达至全体员工，没有在显著位置张贴安全生产方针，个别员工不熟悉并理解安全生产方针。 1.2 目标（50分） 没有明确安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法，没有定期与员工沟通安全生产目标的完成情况，个别员工不理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响。 2.1需求识别与获取（30分） 没有识别出安全生产法律法规与其他要求的需求，需求识别没有涉及所有部门与员工，个别与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求没有列入清单。 2．安全生产法律法规与其他要求 6 8 6 2.2融入（40分） 没有将识别的安全生产法律法规与其他要求全部融入标准化系统，没有为全部员工提供安 全生产法律法规与其他要求的培训，安全生产法律法规与其他要求融入的有效性不高。 2.3 评审与更新没有按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审，没有及时更新安全生产（30分） 法律法规与其他要求的清单，更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例较低。 3．安全生产组织保障 3.1 安全生产责任制（60分） 3.2 安全机构设置与人员任命（80分） 3.3 员工参与（60分） 3.4 文件与资料控制（60分） 3.5 外部联系与没有明确负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责，没有对各级安全生产责任制的执行情况进行考核，没有定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新，没有对安全生产责任制进行逐级说明，个别人员对自身安全生产职责的理解与履行不到位。 安全生产领导机构没有定期开会研究解决存在的安全问题，员工代表、急救员等职位没有最高管理者的书面任命，安全生产领导机构成员中没有员工代表，安全生产领导机构会议记录不完善，个别被任命人员不能正确理解并履行其职责与义务。 没有及时收集并反馈员工关注的安全、健康事项，员工参与安全活动的比例不高，员工参与的记录不完整，员工参与的积极性不高。 没有对员工进行相关安全生产标准化文件培训，个别安全生产记录没有得到有效保留，文件与资料控制制度的执行不好，文件分发不充分。 基层安全会议没有依据要求的频次召开，员工参与合理化建议活动的比例不高，员工对建 — 1 —
12 18 6 10 8
内部沟通（50分） 议机制的信心不高。 3.6 系统管理评没有每年进行标准化系统的评审，没有保持标准化系统评审的记录，行动计划没有与责任审(50分) 人、员工及相关方沟通，标准化系统评审内容不齐全。 3.7 供应商与承包商管理（60分） 3.8 安全认可与奖励（50分） 供应商、承包商提供的信息资料不全，没有对供应商、承包商的作业现场进行检查以识别及控制可能的风险，没有对供应商、承包商的安全生产表现进行评估，在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前对其进行培训的比例不高。 没有对员工好的安全表现给予及时认可，认可对员工安全表现的激励作用不大。 10 9 9 6 8 3.9 工余安全管工余安全管理制度的执行情况不好，个别员工的工余安全意识没有得到提高。 理（30分） 4. 风险管理 4.1 危险源辨识 与风险评价要求(50分) 4.2 风险评价（120分） 没有定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾，危险源辨识与风险评价的范围涵盖范围不全，危险源辨识与风险评价过程没有考虑相关方的全部活动，风险评价时没有考虑内部和外部的全部变化， 风险评价的范围不全，在对周边环境进行风险评价时没有考虑自然灾害及外部机构的影响，在对关键设备进行风险评价时没有考虑设备与工艺参数的匹配问题，相关风险识别与评价的信息未及时更新。 4.3 关键任务识个别岗位没有作业指导书，没有就关键任务作业指导书对相关作业人员进行培训，作业前别与任务观察或班组安全例会没有讨论作业指导书，个别许可作业前没有办理作业许可证，参与作业的（80分） 人员没有讨论作业风险及其控制措施，个别作业许可证内容不齐全。 5.1 员工安全意没有对员工进行安全意识调查与评价，当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时进行工作识（80分） 现场特定要求的回顾，没有保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录，个别新员工没 有接受安全意识培训，个别员工对岗位特定风险的认知不足。 5.2 培训（120分） 6.1 设计要求(40分) 没有每年回顾并适当更新培训需求，年度培训计划内容不齐全，对管理层的培训不够，没有进行学员能力测试和培训效果评估，培训需求识别不全，个别岗位人员培训时间不足。 设计文件中没有对设计的工艺流程潜在的风险进行分析，个别设计文件和图纸没有得到妥善保存。 20 14 5．安全教育与培训 14 26 3 6. 生产工艺系统安全管
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理 6.2 采矿工艺没有按设计要求布置采掘作业面，采矿运行记录不齐全，采矿人行通道不符合安全规程的（80分） 规定。 6.3 生产保障系运输线路没有按要求设置护栏、分车道，部分运输线路条件不符合安全规程要求，个别排统（100分） 土参数不符合要求，排土场防洪通道不畅，运输车辆超载现象严重，车辆未进行及时检测检验，个别电气线路敷设不符合安全规程要求。 6.4 变化管理变化过程实施前没有进行风险识别和评价并提出风险控制措施，变化没有文件化，没有保（80分） 存相关文件资料。 7.1 基本要求没有对设备实施预防性维护、检修，没有保存设备的技术资料尤其是与安全相关的信息，(70分) 部分设备没有进行风险评价，对设备操作、维护人员的培训内容不全，设备设施安全管理 档案不齐全。 7.2 设备设施维电气设备、开关等没有永久性标签，个别设备的危险部位没有有可靠的防护措施，当设备护（80分） 设施维护作业属许可作业时没有按规定办理作业许可证，设备可能的故障类型识别不充分，维护记录不完整。 8.1 作业环境露天矿边界没有围栏或警示标志，个别安全警示标志和职业危害告知标识不符合规定，采（40分） 场人行通道的有效性不高。 8.2 作业过程个别员工在作业前没有对作业现场进行安全检查与确认，穿孔作业没有采用防尘措施，汽（120分） 车排土作业时没有专人指挥，道路运输作业不规范，边坡检查维护管理有效性不够，交接班记录不完整。 8.3 劳动防护用品（40分） 9.1 健康监护（60分） 劳动防护用品的发放记录保存不完整，没有定期评估劳动防护用品配备与使用的依从程度，个别员工不会正确使用和维护劳动防护用品，个别产品质量不符合要求。 职业卫生管理制度内容不齐全，未明确负责职业卫生管理的责任部门、人员及其职责，员工的健康监护档案内容不齐全，无体检计划，未识别需要定期体检的人员及其体检周期，“三岗”体检率不足，未按规定组织全部员工体检。 9.2 职业危害控没有对全部员工进行职业卫生知识培训，无准确的职业病危害清单，个别点位粉尘、噪声制（80分） 存在超标现象， 对职业卫生设备、设施没有进行及时维护。 10 18 10 15 7. 设备设施安全管理 18 8．作业现场安全管理 5 20 8 12 9．职业卫生管理 18
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9.3 职业卫生监职业病危害监测制度内容不齐全，未配备职业病危害监测人员，没有对噪声、粉尘进行监测（60分） 测，无监测记录。 10．安全投入、安全科技与工伤保险 10.1 安全投入（70分） 10.2 安全科技(40分) 10.3 工伤保险（40分） 11．检查 11.1 一般要求 (50分) 11.2 巡回检查(60分) 11.3 例行检查（60分） 11.4 专业检查（60分） 11.5 综合检查（60分） 11.6 纠正和预防措施（60分） 12．应急管理 12.1 应急准备 (40分) 12.2 应急预案（40分） 12.3 应急响应(40分) 10 6 7 8 10 14 确定安全经费投入时没有进行充分地论证，没有建立安全生产费用提取和使用记录， 没有结合生产工艺、设备的风险特点有计划地开展科研工作并取得创新性成果，管理层与员工对安全科技作用的认同度不够。 工伤保险参保率没有达到100%，没有根据人员变动情况及时对工伤保险进行维护管理。 安全检查制度内容不齐全，对执行检查的人员未进行相应的培训，安全检查的范围覆盖不宽，没有制定相应的检查表，检查记录保存不完整，个别检查发现的问题处理不及时。 巡回安全检查制度没有明确实施巡回检查的责任人员及其职责，巡回检查的内容不齐全，巡回检查没有有效地识别出人的不安全行为、物的不安全状态和作业环境缺陷，巡回检查的记录不完整。 没有依据例行检查制度执行例行检查，例行检查内容不齐全，例行检查的日程和时间不符合要求，例行检查的记录不完整，没有针对例行检查发现的问题提出整改建议。 专业检查制度没有明确实施专业检查的责任部门、人员及其职责，专业检查的类型不齐全，没有明确检查周期，没有按计划实施设备、设施的检查与维护，专业检查周期不符合相关安全生产法律法规与其他要求的规定。 综合检查制度没有明确实施综合检查的责任部门、人员及其职责，综合检查内容不齐全，检查的记录不完整。 针对标准化实施中出现的问题没有采取及时的纠正与预防行动，没有保存纠正与预防行动的记录，没有对纠正与预防措施实施效果进行评估。 应急管理及响应制度内容不齐全，没有在生产场所的显著处张贴紧急疏散提示和设有紧急联系电话，紧急事件类型不全面，应急培训不充分，个别员工对应急预案的不熟悉。 没有将应急预案分发给相关的部门与人员，没有对员工、承包商、其它相关人员进行应急预案培训，没有及时对应急预案进行评审与更新，班组安全活动没有学习和讨论相关应急预案。 应急设备、设施配备不足，应急响应程序不具体，应急人员培训不充分。 — 4 —
16 20 15 10 10 10 6 13．事故、事件报告、调查与分析 14．绩效测量与评价 扣分合计 折算后自评得分 12.4 应急保障(40分) 12.5 应急评审与改进(40分) 13.1 报告（50分） 13.2 调查（50分） 13.3 统计与分析（60分） 13.4 事故、事件回顾（40分） 14.1 绩效测量（50分） 14.2 系统评价（50分） 应急队伍配置人员不齐全，没有对应急人员进行应急知识和技能培训，个别应急人员不熟悉潜在风险并了解风险控制措施，没有定期进行应急装备与系统检查、维护，支援的有效性不足。 没有对应急预案进行及时评审，没有及时开展应急演练，实施演练的应急预案的比例不够，没有依据应急演练结果及时修订应急预案并改进应急准备工作。 没有对险肇、未遂事故、事件进行登记管理，个别现场作业人员没有接受事故、事件报告程序培训，事故、事件登记册不完整。 没有书面任命事故、事件调查人员，事故、事件调查报告内容不齐全，事故、事件调查分析内容不齐全。 没有及时整理月度、季度及年度死亡、受伤、职业病、事件（险肇）的统计资料，没有将统计数据向员工公开展示，没有利用分析结果指导纠正与预防行动。 员工、班组没有依据要求进行事故、事件的回顾，个别员工不知道如何预防事故、事件的重复发生。 监测计划内容不齐全，没有按监测计划对相关方面进行监测，没有及时更新监测计划，对安全目标实施监测的比例不够，对可能的职业病危害因素实施监测的比例不够，监测记录保存不完整。 没有按计划执行内部评价，没有保留内部评价记录，内部评价人员不熟悉相关的安全生产法律法规、标准与其他要求，没有接受过安全生产标准化规范培训并获得证书，没有对内部评价发现的不符合项进行主次分析。 81.5分
10 10 8 10 12 6 10 10 556.5
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