不符合纠正和预防控制程序010

通过建立和保持《不符合（不合格）、纠正和预防措施控制程序》，调查、处理、报告和评估不符合（不合格）、事件、事故的原因而采取有效的纠正和预防措施，实现质量、环境和职业健康安全管理体系的持续改进。 1）、采取纠正措施，以消除已发生的不符合（不合格），防止不符合（不合格）的再发生；

2）、采取预防措施，以消除潜在的不符合（不合格），防止不符合（不合格）的发生；

3）、采取纠正和预防措施，减少或避免因事故、事件再发生或不符合（不合格）而产生的影响。 2、适用范围

适用于对公司范围内管理体系中对实际的或潜在的不符合（不合格）事件、事故产生所采取的纠正和预防措施。 3、职责

3.1 品管科和安全环保部负责组织相关部门对不符合（不合格）进行现场调查，指导制定改进、纠正和预防措施，对质量、环境和职业健康安全的不符合项的实施情况负责监督和跟踪验证。

3.2 品管科和安全环保部负责日常质量、环境和职业健康安全检查，并做好记录。

3.3 责任部门对发生的不符合（不合格）和潜在不符合（不合格）情况及时进行原因分析，制定相应的纠正或预防措施，并在规定时间内完成整改。 3.4 品管科负责质量事故统计、调查和处理工作。

3.5安全环保部负责环境和安全事故、事件的统计、报告、调查和处理。 4、程序

4.1 不符合（不合格）的判别

1）、监视和测量的结果不符合相应的工艺标准或违反国家和地方及行业法律法规和其他要求；

2）、管理体系运行中出现的不符合（不合格）和内部审核、外部审核和管理评审中出现的不符合（不合格）；

3）、自检自查出现的不符合（不合格）（包括设备的运行、材料的采购、搬运、贮存、施工过程检验和验收、交付过程、环境因素和风险控制等）； 4）、相关方提出的投诉或顾客抱怨；

5）、出现重大质量问题、环境问题和职业健康安全问题； 6）、与质量、环境和职业健康安全有关的其他不符合（不合格）。 4.2 潜在的不符合（不合格）

1）、公司各职能部门在本部门工作中发现的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患；

2）、相关方提出的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患； 3）、市场调研或考察发现的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患； 4）、 内部审核、外部审核和管理评审中发现的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患。 4.3 事故和事件

1）、事故：造成死亡、职业病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。如：

――发生应急事故（火灾、触电等）； ――车辆交通事故；

――施工现场摔伤、砸伤、烫伤、中暑等； ――坍塌； ――职业病发生； ――财产损坏、损失； ――机械伤害 ――其他。

2）、事件：导致或可能导致事故的情况，未发生伤害和安全危险的未遂事件。

4.4不符合（不合格）的识别和评审

4.4.1不符合（不合格）包括不合格品和不符合项，不合格品针对产品而言，不符合针对事件而言，又称不符合项。针对环境或职业健康安全出现的问题，通称不符合或不符合项。

4.4.2生产现场发现不符合（不合格）应立即将信息反馈到品管科和安全环保部，由责任部门对不合格品或不符合（不合格）项进行调查分析，制定切实可行的纠正措施，必要时采取预防措施。

4.4.3内部审核、外部审核和管理评审时出现的不符合（不合格）项由管理者代表责成责任部门调查、分析其原因并制定纠正措施并实施，必要时制定预防措施。

4.4.4事件、事故控制要求

1）、各部门建立本部门《事件和事故台帐》，并按有关规定上报安全环保部； 2）、安全环保部建立公司的《事件和事故台帐》和《职业病统计台帐》； 3）、对发生的紧急事件或连续、多次发生的事件由安全生产处组织相关部门分析原因，制定预防措施，以免酿成事故发生；

4）、一旦发生事故应采取应急措施并执行有关事故报告、调查与处理规定。 4.5 纠正与预防措施

4.5.1根据不符合（不合格）的判别和潜在的不符合（不合格）,分别由责任部门制定《不符合（不合格）、纠正和预防措施实施情况报告》，限定整改时间，并跟踪验证。

4.5.2各部门应针对本部门的不符合（不合格），根据调查结果，分析原因，制定相应的纠正、预防措施及实施方案，以纠正和预防不符合（不合格）的发生。

4.5.3各责任部门在制定措施时，必须明确应达到的目标、具体措施、方案、实施责任人、完成期限等。 4.6 纠正和预防措施的跟踪和验证

4.6.1品管科负责质量方面不合格的跟踪验证。

4.6.2安全环保部负责环境和职业健康安全方面不符合的跟踪验证。 4.6.3各职能部门日常监测及体系运行过程中发现和发生的不符合（不合格）的，由发现和发生的部门填写《不符合（不合格）、纠正和预防措施实施情况报告》，相关职能部门负责跟踪验证。

4.6.4定期检查、审核和管理评审中发现的不符合（不合格），由品管科和安全环保部分别将不符合（不合格）信息转交发生不符合（不合格）的责任部门，由责任部门制定纠正和预防措施，限期完成。品管科和安全环保部负责跟踪验证。

4.6.6采取纠正、预防措施所引起的环境因素变化、危险源变化要重新进行识别，并进行重要环境因素评价、风险评价、风险控制策划，执行《环境因素识别与评价程序》和《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》。

4.6.7以上内容涉及文件的修改，依据《文件控制程序》规定和要求执行。 5 相关文件

5.1《不合格品的控制程序》 5.2《环境因素识别与评价程序

5.3《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》 5.4《内部审核程序》 5.5《管理评审程序》 6 记录

6.1《纠正和预防措施实施记录》 6.2《不合格（不符合）报告》 6.3《事件和事故台帐》 6.6《环境因素识别／评价表》 6.7《重要环境因素清单》 6.8《危险源辨识/风险评价表》 6.9《重要危险因素清单》