磷矿安全生产管理 责任清单汇编
二〇二一年
目 录
一、物资保障管理责任清单 ..................................................... 1 二、资金投入管理责任清单 ..................................................... 2 三、工伤保险管理责任清单 ..................................................... 3 四、教育培训管理责任清单 ..................................................... 4 五、安全管理机构设置及人员任命清单 ........................................... 6 六、安全生产法律、法规管理责任清单 ........................................... 6 七、安全生产责任制管理责任清单 ............................................... 7 八、安全检查管理责任清单 ..................................................... 9 九、职业卫生管理责任清单 .................................................... 10 十、安全生产事故报告责任清单 ................................................ 10 十一、安全生产事故、事件调查责任清单 ........................................ 12 十二、特殊作业场所管理与审批管理责任清单 .................................... 13 十三、安全生产奖惩管理责任清单 .............................................. 14 十四、隐患排查与整改管理责任清单 ............................................ 14 十五、安全例会责任清单 ...................................................... 15 十六、施工队管理责任清单 .................................................... 16 十七、“三同时”安全管理责任清单 ............................................. 17 十八、劳动保护用品管理责任清单 .............................................. 18 十九、应急预案管理责任清单 .................................................. 20 二十、安全生产风险公告制度 .................................................. 20 二十一、安全奖罚责任清单 .................................................... 22 二十二、设备、设施安全管理责任清单 .......................................... 23 二十三、安全目标管理责任清单 ................................................ 24 二十四、安全生产技术管理责任清单 ............................................ 25 二十五、安全技术档案责任清单 ................................................ 26 二十七、爆破管理责任清单 .................................................... 27 二十八、特殊工种管理责任清单 ................................................ 28 二十九、危险源辨识与风险评价管理制度 ........................................ 31
一、物资保障管理责任清单
物资保障是矿山企业生产具备安全生产条件之一；物资保障制度要履行建设项目安全设施“三同时”的规定；为从业人员提供劳动防护用品，并监督、教育其正确佩戴和使用，为此特制定本清单。
1、要建立矿山企业所必须材料的管理清单，保持良好的供应关系。供应企业能够满足标准化要求提供所需要的材料。
2、负责物资保障管理的部门要经常检查备用物资、常用的使用情况。
3、若重要的供应商需要签订供应合同， 明确双方责任与义务。
4、企业应对供应商的服务过程实施检查， 以识别及控制供应商造成的风险。
5、供应商在企业现场活动时， 应遵守企业的安全要求。 6、若生产过程中供应商提供的物资不能满足要求或质量不符合合同要求，要进行分析按要求追究相关的责任。
7、生产过成中对使用的物资，要进行抽查，或对使用单位进行调查，出现的问题要仔细分析和反馈给公司领导和供应企业。
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二、资金投入管理责任清单
按规定提取和使用安全生产费用，确保资金投入满足安全生产条件需要；为从业人员缴纳工伤保险费；保证安全生产教育培训的资金。根据《金属非金属安全标准化规范》 和《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》 要求， 为提高现场、 设备的安全性， 降低事件、事故发生的频率， 减少人员和财产的伤损， 制定本管理责任清单。
1、 制定确保安全生产费用投入并有效管理的制度。 企业应按照财政部、国家安全生产监督管理总局关于印发《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》 的通知（财企[2006]478号） 的规定，矿山企业安全费用依据开采的原矿量按月提取。金属矿山，其中露天矿山每吨4元， 井下矿山每吨 8 元；非金属矿山，其中露天矿山每吨（立方米） 1 元，井下矿山每吨（立方米）2元；
小型露天采石场，即年采剥总量 50 万吨以下，且最大开采高度不超过 50 米，产品用于建筑、铺路的山坡上型露天采石场， 每吨 0.5元。
2、建立安全生产费用管理制度
安全生产费用应按规定足额提取，专款专用，专门帐户管理。
3、安全生产费用使用
1） 依据风险评价结果，并在确定安全经费投入时进行
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充分论证。
2） 编制安全措施计划。
3） 安全措施费用主要使用范围：安全工程、安全管理、 安全设备、劳动保护用品、安全标志及标识、安全奖励、安全教育培训、工伤保险、应急设备设施、事故预防。
4、 责任部门、人员及职责
1）企业主要负责人是第一责任人，应确保安全生产所需的投入，并对因投入不足所导致的后果负责。
2）企业财务部门对安全费用实施管理，并指定专人负责。
3）生产费用使用部门对使用效果负责。
4）企业对安全费用的提取、使用及效果进行监督。
三、工伤保险管理责任清单
根据《劳动法》和《金属非金属矿山安全标准化规范》 要求， 落实强制性职工工伤保障， 分散企业风险损失， 制定本管理责任清单。
1、建立职工工伤保险、保障制度，完善员工工伤保险管理。 2、企业应依法参加工伤社会保险，按规定为全员职工缴纳足额工伤保险费。
3、企业应确保受伤员工享受相应的工伤保险待遇。 4、企业应收集下列资料： 1）保险评估、年费及反馈资料；
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2)索赔事件资料； 3)已发出赔偿资料。
5、 企业应对下列费用进行调查： 1) 保险费用；
2) 有保险时的损失费用； 3) 无保险时的损失费用。 6、 管理部门及职责
职工工伤保险由企业工会管理， 并指定负责人负责工伤保险相关事项的协调同、资料收集和费用调查工作。
四、教育培训管理责任清单
1、新入矿人员的矿级、区段、班组三级安全教育和培训： 公司级安全教育由主管经理负责，公司安环部会同有关门组织实施：各单位安全教育由单位负责人组织实施；区段、 班组安全教育由区段、班组长组织实施；矿长和专职安全生产管理人员任职前应接受不少于 48h 的安全培训；任职后每年再培训时间不少于 16h。
2、新进入地下矿山作业人员应接受不少于 72h 的安全培训；经考试合格后，由从事地下矿山作业不少于 2 年的老工人带领工作至少 4 个月；熟悉本工种操作技术并经考核合格方可独立工作。
3、调换工种的人员应接受不少于 16h 的新岗位安全操作培训；考试合格方可进行新工种操作。
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4、特种作业人员应按照国家有关规定接受专门的安全作业培训；取得相应的资格证书方可上岗作业。
5、所有生产作业人员，每年至少接受 20h 的职业安全再培训，并应考试合格。各岗位作业人员的安全培训情况和考核结果，应记录存档。
5、采用新工艺、新技术、新设备、新材料时，应对有关人员进行专门培训和考试。
6、入矿参观、考察、实习、学习、检查等的外来人员，应接受安全教育，并由专门的安全生产人员带领方可进入作业场所
7、生产作业人员的日常安全教育：
金属非金属矿山企业生产作业人员的日常安全教育以班组安全教育为主。主要形式包括班前安全活动、每周一次的安全活动日、每年一次的“安全生产周” 或安全活动月以及安全检查、事故分析会等。要求生产作业人员每年的在职安全教育培训时间不少于20小时； 8．外委工程施工人员的安全教育：
建立有关安全管理制度：如特种作业必须持证上岗，临时用电有关规定、现场动火制度、高处作业规定、个体防护用品佩戴规定、保持作业区安全通道畅通的规定、厂内设备、 开关、阀门、仪表不得擅自触动的规定、电气、仪表控制室不得吸烟、吃食物的规定、厂区不得随意乱跑和骑自行车的
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规定、施工作业后及时做好四清(清扫、清洁、整理、整顿) 工作的规定等等；各施工单位须按“三个不准” 严格把关， 即没有签订安全协议的不准进行安全教育，没有经安全教育的不准进入施工现场，没有经过现场安全交底的不准进行作业。
9、安全管理人员安全专业知识培训考核；由上级应急管理局负责。
五、安全管理机构设置及人员任命清单
l、公司各级安全管理人员必须依法接受相关法律法规知识的培训，必须持有有效资格证书上岗；
2、公司必须依法设立安全管理机构， 依法配备、 配齐专职安全管理人员；
3、公司安全管理机构的设置、人员的任命和更新须以文件或任命书加以体现；
4、公司最高管理者可依法在高级管理层中指定安全生产管理者；
5、依法建立公司安全委员会职责及成员职责；
六、安全生产法律、法规管理责任清单
l、公司安全生产法律法规识别的目的是普及安全知识， 提高员工法律意识和自我防护能力；
2、公司安全生产法律法规识别的途径主要有网络、培训、 上级的各种规定、新闻媒体、报纸等国家认可的有效途径：
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3、对已识别出的法律法规在员工中熟知程度通过试卷、知识竞赛、有奖问答等多种形式做以跟踪调查， 每年初始， 作为首发文件；
4、 法律法规的普及需做到涉及所有层面的员工； 5、 法律法规的普及以培训、 电视宣传、 会议、 报纸等多种形式进行；
6、 对法律法规的识别应做到及时、 有效、 可靠； 7、 建立法律法规的识别、 评审、 更新等相关制度； 8、 识别的有效法律法规应包括： 法律、 行政法规、 部门规章、地方法规、 国家行业标准、 规范性文件及其他要求等；
9、 须确保安全生产法律法规获取的渠道畅通、 及时、 有效；
10、 须将安全法律法规融入公司安全标准化建设工作中； 11、 对员工培训工作应融入安全生产法律法规的相关内容； 12、 有效建立安全生产法律法规识别、 获取、 评审等更新制度。
七、安全生产责任制管理责任清单
根据《矿山安全法》和《金属非金属矿山安全标准化规范》要求，为了确保安全生产责任制满足安全生产法律法规与其他要求，提高企业各级管理者参与安全生产活动和各类人员履行安全生产责任制的效果，规范各自应奂其安全生产
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责任，建立矿山安全生产保障责任体系，制定本制度。 1、建立安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与纯净测量的管理制度，明确针对安全生产责任制的制定、沟通、 培训与评审的责任部门，人员及其职责。
2、建立企业所有岗位的安全生产责任制，明确规定主要责任人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门和各岗位人员的安全生产责任。责任制内容应明确、具体、可操作、 可测量。
3、企业主要负责人对本企业的安全生产工作全面负责， 企业主要负责人和各级管理层人员应明确对企业安全生产的领导责任， 并以实际行动表明对安全生产的承诺。 4、责任制沟通
企业应对安全生产责任制进行详细说明和交流， 确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解， 特别是企业主要负责人和管理人员。
5、各级管理层均应接受相关的安全生产职责与权限的培训， 并取得安全生产任职资格证书。 6、建立落实责任制的配套制度 1、）签订责任状。
2、）遵循责、权、利相统一原则，建立激励机制，授予权， 对表现好的给予奖励，晋职加薪，评优等；建立约束机制， 对失职或不尽职者实行降职撤职，降薪。
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7、 企业应定期对各级安全生产责任制的执行情况进行考核。
八、安全检查管理责任清单
根据《金属非金属矿山安全标准化规范》要求，为及时排查安全全生产过程中存在的各种安全隐患，规避风险，并为整改提供准确信息和依据，达到除患及时发现，整改及时到位，不断消除和控制生产过程中的风险，持续改进安全生产绩效，防止人身伤害或财产损失事故的发生，制定本管理责任清单。
1、确保所进行的安全检查覆盖所有的作业现场、活动、设备、设施、人员和管理，严格按照“全员参加、拉网、全方位排查、全面集中整治” 的“四全” 要求进行排查和整治，努力做到“不留盲区、不留死角、不留空位、不留隐患”“四不留”，并遵循“谁检查谁签字、 谁整改谁签字、谁签字谁负责” 的原则，提高检查的有效性。
2、针对检查内容、检查频率、检查范围、检查人员要求， 制定检查制度。
3、建立完善的安全检查信息收集，传递、处理和反馈渠道。 4、应对所有安全检查人员进行培训，使其熟练掌握各类安全检查方法和技巧。培训内容为危害识别、危害分类、有效的补救技术和报告的要求。
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九、职业卫生管理责任清单
1、新工人上岗前，医疗部门必须进身体健康检查，不适于从事矿山井下作业时，不得录用，患有呼吸系统，心血管系统疾病者不得从事接触有毒有害气体的作业； 2、对职业病和其他病患者，应调离原工作岗位； 3、人员来往的巷道经常清扫杂物和污泥，定期清洗岩壁， 保持井下卫生：
4、井上和地面各作业地点的噪声水平， 不得超过规定； 5、井下凿岩必须湿式作业，不能出干货，爆破后要洗刷巷道：
6、必须搞好矿区环境卫生， 作到文明生产；
7、新建、扩建、改建项目可能产生职业病危害的，要提交职业病危害预防评价报告；
8、每年要对职业病重点人员进行医疗诊断，对接触危害人员进行普查，必须对职业病重点人员建立健康监护挡案； 9、对井下通风、粉尘、有毒有害气体、温度、湿度、噪声等应定期检测，发现超标，应及时采取措施。
十、安全生产事故报告责任清单
1、 死亡事故； 2、 重大伤亡事故； 3、 特大伤亡事故； 1） 按事故类别分类：
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《企业职工伤亡事故分类》中将事故类别分为 20 类，即物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。 2）按受伤性分类：
电伤、挫伤、割伤、擦伤、刺伤、撕脱伤、扭伤、倒塌压埋伤、冲击伤； 4、伤亡事故报告：
1）伤亡事故发生后，负伤者或者事故现场有关人员应当立即直接或逐级报告单位负责人：
2）单位负责人接到重伤、死亡、重大死亡事故报告后， 应当立即报告公司主管部门；
3）单位主管部门接到死亡、重大伤亡事故报告后，应当立即向公司安全管理委员会汇报的同时按系统逐级上报省、市安全监督管理部门、集团总公司等； 5、 伤亡事故处理：
1）事故调查组提出的事故处理意见和防范建议， 涉及其主管部门负责处理；
2）因忽视安全生产、违章指挥、违章作业、玩忽职守或发现事故隐患、危险情况而不采取有效措施以至造成伤亡事故的，由公司对单位负责人和直接责任人员给予处分，构成犯
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罪的，由司法机关追究刑事责任；
3）在伤亡事故发生后隐瞒不报、 谎报、 故意迟延不报、 故意破坏事故现场， 或者以不正当理由拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料，公司将对有关单位负责人和直接责任人员给予行政处分。构成犯罪，由司法机关依法追究刑事责任；
4） 伤亡事故处理结案后应当公开宣布处理结果。
十一、安全生产事故、事件调查责任清单
根据《安全生产法》及《金属非金属矿山安全标准化规范》 要求，为了提高事故、事件调查的有效性 制定本制度。 1、建立事故、事件调查制度，调查制度包括事故、事件类型是，调查主人员，调查内容，调查方法，时间要求，所需装置、设备、现场调查要求，事故证据、资料的收集整理， 事故、事件信息沟通的方式，附录和时间，中高层管理人员参与调查的要求。
2、书面任命事故、附件调查员。并为事故、事件调查配备相应的设备和装置。
3、被任命的调查员应撑握事故调查技巧和知识培训，包括访谈技巧，证据收集和保留，事故、事件原因分析技术，事故、事件调查报告编写、报送及记录保存。
4、事故、事件调查按规定进行，确保员工、中高管理人员及时响应现场参与，并坚持“四不放过”原则。
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5、在形成事故调查报告前应将事故调查结果与相关人员进行交流。
6、要根据事故性质和结案权限按时完成事故结案工作。 7、事故结案后，及时跟进防范措施的落实。 8、按要求将事故调查结果报送相关部门。 9、事故调查相关资料经整理后归档保存。
十二、特殊作业场所管理与审批管理责任清
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根据《金属非金属矿山安全标准化规范》 要求， 制定本责任清单。
1、特殊作业指危险性较大，危害程度较高的作业，进行这种作业不仅对作业带有风险，对周围亦可能造成危害，例如高空、高温作业，危险物品处理，危险场所应急处理，大型吊装作业等等。进行这种作业属于强制性授权，并取得许可之后，方可作业。
2、特殊作业应取得授权，并取得许可之后，方可作业。 3、特殊作业就编制作业计划，制定防范措施，并经主管领导批准。
4、在进行作业前，应将许可范围清单发放给受影响的部门。 5、实施特殊作业的部门对本作业负责。 6、人和许可签发人承担相应责任。 7、做好记录。
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十三、安全生产奖惩管理责任清单
l、公司安全考评奖惩制度是企业安全管理制度的重要组成部分，是安全工作“计划、布置、检查、总结、评比”原则的具体落实和延伸，是企业安全生产激励机制的重要内容； 2、通过对公司内各单位的安全工作进行全面的总结评比， 奖励先进，惩处落后，以充分调动职工遵章守纪、主动搞好安全工作的积极性；
3、安全奖惩实施的主依据是安全生产总结评比的结果； 4、评比的依据主要包括安全生产目标、违章违制记录、安全监督检查结果、安全教育情况、安全活动情况、安全生劳动竞赛、安全措施计划完成情况、安全合理化建议数量、安全改进措施等有关安全的各方面；
5、对完成任务、达到目标的单位和责任人，要进行奖励， 否则要进行处罚；
6、对造成伤亡事故和财产损失的要追究有关责任人的责任； 7、公司进行评比有安全一票否决权。
8、公司各单位应本着促进安全生产的精神， 坚持重奖重罚、 物质奖励和精神奖励并重的原则，根据本单位的实际情况， 建立安全生产考评奖惩制度。
十四、隐患排查与整改管理责任清单
1、重大危险源能导致重大事故的发生，所以必须要进行监控和隐患整改；
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2、对于确定为重大危险源的要组织好技术资料，并确立专人进行重点监护，并将监护记录备案；
3、对有关部门和安全检查人员在检查中发现的各类重大隐患，要严格按照的要求落实整改；隐患整改负责人。 4、将事故隐患的整改情况，以书面形式及时向安全部门汇报；
5、各区段解决不了的事故隐患，整改内容由矿部列入企业重大隐患整改计划，报总工审批同意，各专业部门按计划实施；
6、对重大事故隐患要列表公布，要将整改落实情况登记建档、备查。
十五、安全例会责任清单
1、公司安全管理委员会须定期举行安全例会活动； 2、会上传达公司近期阶段性安全工作或事故事件的分析； 3、各职能部室或单位对安全技术措施的交流和沟通及对下一部工作的打算和设想；
4、公司安全例会可以采取调度会、经济分析会等不同形式开展；
5、所有例会必须形成正规的文字材料，以安全例会记录体现。各基层单位及部室也须根据实际情况制定本单位安全例会制度；
6、总结和推广安全生产的先进经验，审查新建、改扩建项
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目的工作计划，检查“三同时”制度的落实情况； 7、研究防止职业中毒等职业病的预防措施；
8、监督安全生产费用的使用情况及公司安全生产规章制度的落实情况。
十六、施工队管理责任清单
1、加强用工管理，对于使用外委施工队的单位，每月 应及时向安全环保部报告人员变动情况，报送人员变化表。 2、 由人力资源部负责与录用工人签订《劳动用工合同》， 并明确双方的责任和义务。
3、 按工程需要配备电工、钻工、转载机司机等技术工种及相关专业技术人员。所有人员必须经过培训考核，合格后方能上岗。
4、为加强现场管理，并保证施工队长现场跟班作业，配备施工队长必须通过考核，取上岗证。施工队长持证后，标志着对各种工艺要求的透彻了解，应以身作则带领施工人员自觉遵守公司的规章制度，规范施工过程，顺利完成各项工作任务。
5、必须配备专职安全员。
6、新录用的工人， 3个月内不得从事采矿、 天井掘进、 竖井掘等危险性较大的作业。
7、分矿必须将外委施工单位的安全生产工作进行统一协调管理，并纳入企业安全生产统一管理体系。选派责任心强、
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懂技术、懂业务的专职安全管理人员对外委施工单位的安全生产工作进行管理和监督，严禁以包代管，包而不管。 8、各分矿要建立入井准许制度，准确掌握入井人数及工作地点。
9、各分矿要强制外委施工队伍推行安全标准化工作，做到安全管理标准化、安全制度标准化、工程施工标准化、定置管理标准化、生活设施布局标准化。各分矿的新开拓中段， 基建工程，必须按安全标准化施工。安全标准化，要从工程设计、验收抓起，设计不符合的不能批准，无设计不能施工。
十七、“三同时”安全管理责任清单
1、新建、改建、扩建工程的安全设施，应与主体工程同时设计、同施工、同时投入生产和使用；
2、新建、改建、扩建工程，应经过安全条件论证和安全评价；
3、工程开始之初，对建设项目的安全情况进行充分的研究论证、综合评价，保证安全生产具有可靠的物质基础： 4、所谓安全设施与主体工程“三同时”是指矿山建设项目的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；同时设计：要求在编制建设项目的设计文件时， 必须同时编制安全设施的设计，不得不进行安全设施的设计：同时时施工：要求建设项目施工过程中，必须严格按照设计要求，对安全设施同时进行施工，安全设施施工不得偷
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工减料， 降低建设质量；要求安全设施必须与主体工程同时竣工并经安全生产安全生产标准化工作规章制度， 制度监督管理部门会同有关部门验收合格后，同时投入生产使用， 不得只将主体工程投入使用， 而将安全设施摆样子， 不予使用；
5、“三同时” 是一个原则要求，并不要求在时间上完全亦步亦趋；
6、建设单位实施“三同时”的职责包括在编制建设项目投资计划时，应将安全设施所需投资一并纳放计划， 同时编报。
十八、劳动保护用品管理责任清单
1、公司必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、 使用；
2、劳动保护的类别：
(1）安全帽类。是用于保护头部，防撞击、挤压伤害的护具， 主要有塑料、橡胶、玻璃、防寒和竹、藤安全帽； (2）呼吸护具类。是预防尘肺和职业病的重要护品，按用途分为防尘、防毒、供氧三类；按作用原理分为过滤式、隔绝式两类；
(3）眼防护具。用以保护作业人员的眼、面部，防止外来伤害。分为焊接用眼护具、炉窑用眼护具、 防冲击眼护具， 微
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小防护具、激光防护具、激光防护镜以及防 X 射线，防化学、防尘等眼护具；
(4）防护鞋。用于保护足部免受伤害，目前主要产品有防砸、 绝缘、防静电、耐酸碱、耐油、防滑鞋等；
(5）防护手套、用于手部保护。主要有碉酸手套、电工绝缘手套、电焊手套、防Ｘ射线手套、石棉手套等；
(6) 防护服。用于保护作业人员免受劳动环境的物理、化学因素的伤害。防护服分为特殊防护服和一般防护服； 3、采购、发放、使用的劳动防护用品必须保证质量，各项指标符合国家标准和行业标准，穿戴舒适方便，不影响工作，并具有安全生产许可证、产品合格证和安全鉴定证。公司安全部门应对购进的劳动防护用品进行验收；
4、公司应建立和健全劳动防护用品的采购、验收、保管、 发放、使用、更换、报废等制度。
5、劳动防护用品应建立定期检验制度 不合格或失效的，一律不准使用；
6、对于在易燃、易爆、 灼烫及有静电危害发生的场所，禁止发放、使用化纤防护用 品 ；
7、作业人员必须按照使用规则佩戴、使用劳动防护用品 ； 8、单位除了为作业人员提供符合规定要求的劳动防护用品 外，应不定期采取切实措施，督促、教育作业人员按照使用规则佩戴、使用劳动防护用品 。
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十九、应急预案管理责任清单
1、公司应建立由专职或兼职人员组成的事故应急救援组织， 配备必要的应急救援器材和设备；
2、根据本公司的危险特性， 事故发生的可能性大小， 提供救援的能力，确定救援器材和设备的配备： 3、最基本的应急配置包括：
自救式呼吸装置、复苏装置、输氧装置、可移动电话装置、安全与急救用品(安全帽、 安全带、 急救箱、 担架) 等： 4、根据本公司危险特性、 重大危险源、 危险因素分布隋况，编制《公司事故应急预案》，并对《预案》及时修定和完善；
5、积极做好《公司事故应急预案》各项预案的演练工作； 6、认真落实救援物质的储备工作，保证救援资金到位； 7、积极开展全员职工关于《公司事故应急预案》 的宣传和培训。
二十、安全生产风险公告制度
1、 为强化风险分级管控与隐患排查体系（以下简称“双重预防体系”）规范建设，落实好风险分级管控措施，实现持续改进，确保风险受控和安全稳定，特制度本制度。 2、实行安全生产风险点公告制度，有利于矿山安全风险点信息公开，确保风险点分级管控责任落实到位，从业人员充分了解存在的安全风险，促进员工掌握规避风险的措施并严
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格落实到位。
3、 安全风险公告的主要内容
1）按照安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标准规范要求，对设备设施、作业活动进行危害因素辨识风险评估，形成风险点分级管控告知牌，明确风险点危险因素及管控措施，责任人联系方式等内容。
2）隐患排查、专家检查及各级安全执法检查发现的安全隐患及治理情况。
4、安全风险公告的具体要求
1）安全员负责安全风险公告工作，确保落实到位； 2）项目部现场设置安全风险公告栏，并及时更新安全风险公告内容；
3）公告的安全隐患部分应说明安全隐患的检查单位、隐患内容、整改要求、整改时限、整改责任人、复查验收情况等事项；
4）对于整改时限较长的安全隐患，还应说明隐患整改期间采取的安全防护应急措施；
5）安全隐患整改完毕后，及时向员工公告隐患整改情况。 5、监督管理
1）由矿长负责监督安全生产风险公告的落实与执行。 2）员工有权监督安全生产风险公告的落实执行、信息更新等工作，有权向安安全环保部提出建议或意见。
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二十一、安全奖罚责任清单
1、安全奖罚要与安全目标管理相结合，作为安全制约、激励机制的重要手段。
2、安全奖罚必须兼顾责任、权利、义务，规定明确，奖罚对应，运用经济、行政手段，体现重奖重罚。
3、安全奖罚的对象为公司所属中层以上管理人员，奖励按贡献大小，不搞平均主义。
4、职工有下列成绩之一的，由按其贡献大小，给予表彰或奖励。
（1）模范遵守国家有关政策法令，认真贯彻《煤矿安全规程》和各项安全措施，在安全工作方面做出显著成绩的。 （2）发现事故预兆，立即采取措施及时报告上级，以及制止违章指挥、违章作业，因而避免了重大事故或显著降低事故危害程度。
（3）抢救事故有功人员。
（4）安全技术工作中有发明创造，有重大改革或推广新技术有卓越成绩的。
5、有下列情形之一的，由公司给予有关领导和当事人处罚或追究责任。
（1）不及时解决安全或尘毒危害方面存在的问题，造成重大事故或严重危害的。
（2）放松对安全工作的领导，致使安全管理混乱而造成事
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故的。
（3）对职工不按规定进行安全教育和培训、上岗操作造成事故的。
（4）由于设备不完善或作业环境不安全而发生事故的。 （5）违章作业、违章指挥的。
（6）发现事故预兆和险情，不采取防止事故的措施，又不及时报告的。
（7）对制止违章作业、违章指挥的人员，揭发隐瞒事故真相的人员和安全监察检查人员进行谩骂、殴打及借故进行报复的。
（8）事故发生后隐瞒真相，对肇事者进行姑息包庇或弄虚作假，甚至嫁祸于人的。
六、安环部门负责安全奖罚的考核，财务部门负责资金发放和罚款收缴。
二十二、设备、设施安全管理责任清单
为保证矿用设备、设施的管理工作，确保所有设备、设施安全运转，防止设备、设施事故的发生、提高设备、设施工作效能、降低消耗。
1、 设备、设施必须固定专人使用和操作，应作到四懂三会（会使用，维护，修理）。
2、 各种设备、设施司机和运转人员应严格执行安全操作规程，岗位责任制和交接班制度。
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3、 设备、设施在使用前必须由机电部门的有关工程人员详细研究设备说明书的内容，并制定出操作规程，组织运转维修人员学习讨论后才能交付使用
4、 新设备、设施安装前，矿组织有关单位进行验收，方可投入使用。
5、 对使用中设备、设施应按安全指标要求经常进行维护、检查，做到螺丝、销轴、销等齐全，紧固防爆面清洁光滑无锈；防爆元件齐全密封完好。设备管理员应定期检查设备防爆性能情况。
6、 所有设备、设施传动运转外露部分的防护、保护装置要齐全。
7、 严禁设备超负荷运行，如经过总工批准经过技术改造后。
二十三、安全目标管理责任清单
1、依据公司上级下达的安全指标，结合安全生产技术具体条件和职工队伍安全技术素质状况，制定年度安全生产总体目标，严格执行“安全零目标”的安全管理，重点是要突出“预防为主”的安全管理理念。
2、年度安全生产目标要逐级分解，落实责任，纵向到底，横向到边，形成自下而上一级保一级，逐级负责的安全保证体系。
3、安全目标必须与经济利益挂钩，使安全目标在经济活动
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中占重要比重，纳入经济管理的轨道。
4、各级安全生产第一责任者对安全目标负全面责任，必须制定规划措施，保证安全目标全面兑现。
5、安环部门负责安全目标的考核，必须严格规定兑现奖罚，使安全目标管理起到促进和保证安全生产的杠杆作用。
二十四、安全生产技术管理责任清单
1、为认真贯彻执行“安全第一、预防为主、综合治理”安
全生产方针，加强安全生产技术管理工作，实现矿井科学发展、安全发展、持续发展。为加强我矿安全生产技术基础管理工作，实现矿井正规生产、安全生产，依据《安全生产法》、《职业病防治法》、《环境保护法》、《金属非金属矿山安全规程》和有关法规、条例、行业标准和技术政策，制定本规定。 2、生产技术管理是我矿安全管理的重要组成部分。各单位、各科室、各级领导干部必须把安全生产技术管理作为一项重要的基础工作来抓。
3、必须加强安全生产技术管理工作的领导，制定和完善各级行政领导及行政机构的责任制，健全以总经理为首的行政管理体系和在总经理领导下以总工程师为首的技术管理体系。
4、总工程师对总经理负责，主管矿技术工作。总工程师对重大安全生产技术问题提出的方案和措施，总经理审定或上级部门批准后，由分管矿领导或负责人组织实施；治理瓦
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斯方面并赋予决定权。
5、安环、机电、技术等业务部门必须加强领导，强化责任、强化管理、强化监督、强化培训，提高业务技能。各业务科室必须明确各自的职责范围和技术人员、管理人员的职责、权限，并严格检查考核。
6、实行全面质量管理，完善检查、考核、验收制度。
二十五、安全技术档案责任清单
1、企业建立安全技术档案室，统一管理。 2、统一建档的主要资料档案橱柜。
3、所有建档资料要严格管理，一般只准在档案室阅读，若需借用，需经技术负责人批准，并详细登记，及时归还。 4、建档的技术资料，档案员应按种类装入档案室，分别存放。
5、档案室应保持卫生，空气流通，做好防火、防水、防盗工作，防止资料霉变、丢失。
二十六、安全技术审批责任清单
1、根据地质资料和设计及生产计划编制作业规程。 2、在编制过程中，要严格按照有关法律、法规及《金属非金属矿山安全规程》、安全生产标准化的要求，具体拟订技术安全措施。
3、作业规程由生产技术人员编制，技术负责人组织生产、安全、机电、施工单位会审批复，各单位负责人签字后，技
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术负责人签字审批生效。
4、技术负责人批复后的作业规程由施工项目部负责贯彻签字(因病、事缺席的，要补充贯彻签字)。
5、对作业规程及其所附的图纸要严加保管，而且要保密，未经技术负责人与企业领导同意，不得向外单位传阅或转借。
6、当地质和生产情况变化不能执行原作业规程时，必须编制补充安全措施，其审批和贯彻程序同作业规程。
二十七、爆破管理责任清单
1、所有爆破人员(包括爆破、送药、装药人员)都必须熟悉爆炸材料性能和《煤矿安全规程》规定。
2、井下爆破员必须由专职爆破员担任，必须固定在同一个工作面工作。
3、爆破员必须经过有关安培中心专门培训，考试合格后，方准持证上岗。
4、爆破员必须依照爆破说明书进行爆破作业。
5、爆破作业必须使用许用炸药和许用电雷管。同一工作面不得使用两种不同品种的炸药，不同厂家生产的或不同品种的电雷管，不得掺混使用。
6、同一工作面只准用一台发爆器进行爆破。
7、爆破员必须把炸药、电雷管分开存放在专用的爆炸材料箱内，并加锁；严禁乱扔、乱放。爆炸材料箱必须放在顶板
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完好、支架完整，避开机械、电气设备的地点。爆破时必须把爆炸材料箱放到警戒线以外的安全地点。
8、爆破员严格执行火工品领退制度，必须亲自领药，人工运送（或监运）至爆破作业地点，中途不得逗留。亲自装配引药、装药联线，最后离开爆破地点，并需在安全地点起爆。当班班长负责布置警戒，清点人数，下达放炮命令，严格执行“一炮三检”和“三人连锁放炮”制度。按照《作业规程》进行装配引药、装药联线、悬挂爆破母线。
9、当班装药的炮眼未爆破完毕或瞎炮未处理完毕，当班爆破员必须在现场向下一班爆破员交接清楚。处理瞎炮后，收集的残药、瞎管连同当班未用完的炸药、雷管，爆破员负责亲自退回地面爆破材料库。
二十八、特殊工种管理责任清单
1、为落实安全生产责任制，加强特种作业人员的管理，
规范特种作业人员和特种设备作业人员安全作业，保障安全生产，特制定本责任清单。
2、本规定适用于特种作业人员、特种设备作业人员和在项目部范围从事特种作业的外来人员。
3、特种设备：是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同)、压力管道、起重机械和项目部专用机动车辆。
4、特种作业：是指容易发生事故，对操作者本人、他
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人的安全健康及设备、设施的安全可能造成重大危害的作业。本规定所称特种作业人员，是指直接从事特种作业的从业人员。
5、特种作业及人员范围主要包括：
(1)电工作业。含发电、送电、变电、配电工、电钳工，-电气设备安装、运行、检修（维修）等：
(2）金属焊接、切割作业。含焊接工、切割工： (3)爆破作业工、凿岩工、硐内机动车辆司机、硐外机动车辆司机等。
5、使用的特种作业人员，项目部建立健全特种作业人员管理档案，不得随意变动特种作业人员的岗位。 6、特种作业人员在独立上岗作业前，必须按照国家关于《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》、《特种设备作业人员监督管理办法》及其他有关规定进行与本工种相适应的、专门的安全技术理论学习和实际操作训练。经有资质的专业培训机构培训与考核合格后，持有相关行政管理机构核发的有效操作证件方能上岗作业。
7、特种作业人员应熟知本岗位及工种的安全技术操作规程，严格按照相关规程进行操作。 8、特种作业人员应当符合下列条件：
(1)年满T8周岁，且不超过国家法定退休年龄： （2)经社区或者县级以上医疗机构体检健康合格，并无
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妨碍从事相应特种作业的器质性心脏病、癫痫病、美尼尔氏症、眩晕症、癔病、震颤麻痹症、精神病、痴呆症以及其他疾病和生理缺陷：
（3)具有初中或以上文化程度：
（4)热爱本职工作，工作认真负责，具备必要的安全技术知识与技能，遵纪守法的中华人民共和国公民： 9、特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得《中华人民共和国特种作业操作证》后方可上岗作业，禁止无证上岗。
l0、特种作业人员必须正确使用个人防护用品、用具，严禁使用有缺陷的防护用品、用具。
11、安装、检修、维修等作业时必须严格遵守相关安全作业技术规程，作业结束后必须清理现场残留物，关闭电源，防止遗留事故隐患，因作业疏忽或违章操作而造成的安全事故的，视情节按照有关规章制度追究相关责任人的责任，或移交公安机关处理。
12、特种作业人员在作业现场作业期间，必须有人进行现场监护，禁止单独作业。监护人发现或作业者自己发觉视力障碍，反应迟缓，体力不支，血压上升，身体不适等有危及安全作业的情况时，应立即停止作业，任何人不得强行命令或指挥其进行作业，发生危险时，现场作业人员和监护人员必须组织抢救人员生命和公司财产，减少损失，避免事故
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扩大。
13、特种作业人员在工具缺陷、作业环境不良的生产作业环境，且无可靠防护用品和无可靠防范措施情况下，有权拒绝作业。
二十九、危险源辨识与风险评价管理制度
1、危险源辨识是指对生产中的危险、危害因素进行辨
识和分析。
2、危险因素是指对人造成伤亡或对物造成实质性损害的因素，是指能影响人的身体健康，导致疾病或对物造成慢性损害的因素。
3、危险源辨识的方法可分为直观经验法和系统安全分析方法两大类，直观经验法可分为对照经验法和类比法；
4、常见危险、危害因素为易燃易爆物质、腐蚀和腐蚀性物质、生产性毒物、生产性粉尘、噪声、振动、辐射、高低温、采光与照明等。
5、危险、危害因素的识别要全面、有序地进行，禁止漏项，按规定以厂址、总平面布置、道路及运输、建筑物、生产工艺过程、生产设备装置、作业环境、安全管理措施等顺序和方面进行。
6、重大危险源辨识是指长期或临时生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质且危险物质的数量等于或超过临界量的单元；
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7、单元指一个（套）一个工厂的且边缘距离小于设施或场所；生产装置、设施或场所，或同属500m的几个（套）生产装置、设施或场所。
8、重大危险源辨识申报登记工作须按国家标准《重大危险源辨识》（GB18218 一2000）进行。
9、危险评价是指在危险危害因辩识的基础上，根据法律、法规及行业标准，分析、预测存在的危险因素的危害程度，以利于提出科学合理的和可行的管理方法和技术措施。
10、危险方法是对系统中的危险性、危害性进行分析评价的工具，按评价方法的特征一般分为定性评价、定量评价和综合评价。
①定性评价是根据人的经验和判断力对生产工艺设备、环境、人员、管理等方面的状况进行评价。
半定量评价是一种或几种直接或间接反映物质和系统危险性的指数（指标）来评价系统的危险性大小；
②定量评价：用系统事故发生概率和系统严重程度来评价；
11、常用的评价方法有安全检查表、预先危险性分析、火灾、爆炸危险性指数评价法、美国化学公司蒙德法、日本作业条件危险性评价法、故障类型和影响分析法等。
12、作业条件的危险性评价是一种简单易懂的人们在只有潜在危险性环境中作业时的危险评价法，是与系统风险评
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价有关的三种因素指标值之积来评价系统人员作业风险大小的。这三种因素是：L一发生事故的可能性大小；E 一一人体暴露在这种危险环境中的频率；C一发生事故会造成的后果。以D=L.E.C的乘积值来定。70以下的环境低危险的；70一160之间为显著危险的，需及时整改；160-320之间是高度危险环境；320以高分值表示环境非常危险，应立即停止生产，直到改善为止。
13、公司对危险源辨识及风险评价采取动态管理，并主要采用档案式管理。
14、公司安环部及各有关单位须建立的危险源辨识及风险评价档案，妥善保管及时修订。
15、危险源辨识及风险评价的范围硬涵盖所有与生产相关的过程、活动、场所及周边环境。
16、明确危险源辨识及风险评价过程中所有人员的职责，并逐一落实到位。
17、建立行之有效的危险源辨识及风险评价方法，并与企业的实际生产紧密相连。
18、风险评价应包括下列职业危害因素：粉尘、高温与低温、振动、噪声、辐射、毒物、照度、生物危害、人机功效危害、心理因素等。
19、人机功效调查应包括重要重复运动、使用电动工具、作业姿势、座位舒适度、环境条件、易接近程度。
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20、在火灾风险评价时应考虑不同水来源，包括：地下水源、地表水源、降雨及径流、老窿水源。
21、在冒顶片帮、坍塌、岩矿突出风险评价时须考虑不同的致因因素，包括地压活动、结构面、岩石破坏、支护、爆破影响等。
22、在中毒窒息风险评价时应考虑致因因素主要有：爆破作业、有害气体积聚区域、通风不良、火灾影响等。
23、在机械伤害风险评价时须考虑不同的致因因素有：运输机械、提升机械、装载机械、钻探机械、破碎机械、通风机械、排水机械、支护机械等。
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