２０１２￣３ ｓｃｉ一。粕ｄＴｅ 麓 ｍ哪Ｒ ｈ ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１０００—７６９５．２０１２．０３．００３ 纺织企业自主创新能力评价研究 魏 巍 （嘉兴学院平湖校区， 浙江嘉兴３１４２００） 摘要：结合相关准则要求，构建纺织企业自主创新能力评价体系，并结合Ｄ—Ｓ证据理论构建纺织企业自主创新 能力评价模型，通过案例分析证明其有效性。 关键词：纺织企业；自主创新；评价研究 中图分类号：Ｆ２７２．５；Ｆ２７３．１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１０００—７６９５（２０１２）０３—０００８—０４ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ Ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｏｆ Ｓｐｉｎｎｉｎｇ ａｎｄ Ｗｅａｖｉｎｇ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ＷＥＩ ＷＣｉ （Ｐｉｎｇｈｕ Ｃａｍｐｕｓ，Ｊｉａｘｉｎｇ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，Ｊｉａｘｉｎｇ ３ １４２００，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｃｏｍｂｉｎｅｄ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｒｅｑｕｉｒｅｍｅｎｔｓ ｏｆ ｓｏｍｅ ｐｒｉｎｃｉｐｌｅｓ ｃｏｎｃｅｒｎｅｄ，ｔｈｉｓ ｔｈｅｓｉｓ ｂｕｉｌｄｓ ａ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｅｖａｌｕａｔｉｎｇ ｉｎｄｅ－ ｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ａｂｉｌｉｔｙ ｏｆ ｓｐｉｎｎｉｎｇ ａｎｄ ｗｅａｖｉｎｇ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ，ａｎｄ ｓｅｔｓ ｕｐ ａ ｍｏｄｅｌ ａｃｃｏｒｄｉｎｇｌｙ ｂａｓｅｄ ｏｎ Ｄ—Ｓ ｅｖｉｄｅｎｃｅ ｔｈｅｏｒｙ．Ｉｔｓ ｖａｌｉｄｉｔｙ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｐｒｏｖｅｎ ｂｙ ａ ｃａｓｅ ｗｈｉｃｈ ｐｒｏｖｉｄｅｓ ｔｈｅ ｒｅｆｅｒｅｎｃｅ ｆｏｒ ｓｐｉｎｎｉｎｇ ａｎｄ ｗｅａｖｉｎｇ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ａｎｄ ｉｎｄｕｓ－ ｔｒｙ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｓｐｉｎｎｉｎｇ ａｎｄ ｗｅａｖｉｎｇ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ；ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｒｅｓｅａｒｃｈ １ 引言 主创新活动过程中所表现出来的各种能力的有机综 合。具体来说，是纺织企业在利用现有的内外部各 在全球范围内的产业重组和转移的浪潮下，国 际资本加速向中国流人，我们理应抓住机遇，顺势 而上，利用产业优势推动社会经济持续快速的发展。 纺织业一直是我国的传统支柱产业之一。近年来， 为了应对经济危机，国家采取了一系列宏观政 策，在原材料涨价、劳动力成本上升、人民币升值、 出口调整以及环境治理等多种因素的作用下， 纺织业出现了投资下滑、增速放缓、利润减少等问 题。传统的生产模式已不能满足纺织企业正常发展 的需要，面对严峻的经济形势，产业升级和结构调 整是走出困境的必由之路，同时也是“十二五”规 划的核心战略，而自主创新是产业升级的核心内容， 将成为“十二五”期间关注的热点。为了提升自主 创新能力，中国鼓励引进技术中也将纺织业技术的 引进作为重点内容。只有不断提升自主创新能力， 加速纺织业的转型升级，才能渡过“寒冬”，在经 济发展的大潮中立于不败之地。 ２纺织企业自主创新能力概述 目前，对于自主创新能力的构成还没有统一的 标准，结合各位学者从不同角度给出的观点。本文 将纺织企业自主创新能力归纳为纺织企业在实施自 收稿日期：２０１１—０５—１１，修回日期：２０１１—０８—３１ 种资源的基础上，通过提高技术（特别是关键技 术）的自主开发能力并取得自主知识产权，使企业 能不断增强其核心竞争力，同时不断优化企业内部 组织结构、改善产品营销方法，提高市场占有率， 从而获得持续竞争优势的能力。 从我国现状来看，大多数纺织企业积极引进先 进制造设备及工艺以提高制造水平。但是，受制于 批关键技术难以突破，绝大多数纺织企业无法向 高档产品领域延伸。总体技术设备来源于外部引用， 自主创新能力较弱，不能适应国家宏观的 变迁，所生产的产品成本高，且普遍档次较低，难 以满足消费者高品位高质量的消费需求。从产业结 构看，纺织业是传统产业，专业市场带动作用不强， 产业集聚作用不明显，产业组织方式不合理，不同 地区技术发展程度不同，高技术产业增加值占工业 增加值比例不高；从增长模式看，企业普遍规模小， 龙头带动效应不强，还没有摆脱高投入、高消耗、 高排放的发展模式；从科技投入看，全市对于纺织 业科技活动经费投入，尤其是代表企业自主创新能 力的研究与试验发展（Ｒ＆Ｄ）经费投人仍显不足； 从企业竞争力看，现代企业制度不够健全，企业缺 乏核心的关键技术，真正具有自主知识产权的企业 一魏巍：纺织企业自主创新能力评价研究 ９ 和产品还不多，自主创新人才相对匮乏。 面对一系列自主创新的瓶颈，我们需要一个合 理的体系来分析纺织企业自主创新的影响因素，有 针对性的提升影响力较高的、比重较大的自主创新 指标，拉动整个纺织业自主创新能力的有效增长。 ３ 纺织业自主创新能力评价体系构建 借鉴发展改革委、科技部等部门《关于促进自 主创新成果产业化的若干》对自主创新企业的 先假设评估指标体系为单层次，此时，评估指标体 系可表达为指标集，记为Ｕ＝｛ ．，＝１，２，Ａ， ｔ｝，记评语集 Ｄ＝｛ ｌ Ｐ＝１，２，Ａ，ｔ｝，Ｄ即为辨别框。 （３）定量指标定性化方法。 在评价指标体系中，设同层指标中 ， ，…， 为定性指标，指标ｙ１，ｙ２，…，ｙＲ为定量指标，它们的 权重分别为Ｗ１，Ｗ２，Ａ，Ｗ￡和 ｌ， ２，Ａ， 。 对于定量指标，先确定所需评价指标的最大临 支持内容、国家统计局国家经济景气监测中心发布 的《中国企业自主创新能力分析报告》中对企业自 主创新能力的评价指标的选取，综合纺织企业自主 创新能力的现状及问题，在遵循系统性、科学性、 重要性和全面性相结合、可行性以及可比性原则的 基础上，构建纺织企业自主创新能力评价体系如表 １所示。 表１纺织企业自主创新能力评价体系 评价对象 一级指标 二级指标 工程科技人员数比例（％） 企业净资产收益率（％） 自主创新 企业家自主创新重视度（定性） 内部环境 刨新制度构建的科学性（定性） 研发部门与其他部门的沟通（定性） 产学研结合情况（定性） 国家对纺织业自主创新的支持力度（定性） 纺织 自主创新 市场竞争程度（定性） 业自 外部环境 我国纺织业技术的发展水平（定性） 主创 金融机构对纺织企业的支持力度（定性） 新能 纺织业与其他行业的联系程度（定性） 力 Ｒ＆Ｄ人数占从业人员数的比例（％） 自主创新 科技活动人员中科学家和工程师所占比例（％） 投入 Ｒ＆Ｄ经费投入强度（％） 新产品开发经费销售收人（％） 拥有科研机构的个数（个） 拥有自主品牌的个数（个） 自主创新 年均申请专利数（件） 产出 拥有专利数（件） 自主创新产品销售收入占产品销售收入的比重（％） ４基于证据理论的纺织企业自主创新能力评价模型 综合上述评价指标体系特点——定性和定量指 标相结合，考虑到部分指标评估资源的模糊性、未 知性和不确定性，需要一种有效的评估方法对其进 行综合处理。证据推理作为一种不确定推理方法能 够很好地表示“不确定性”、“无知”等重要概念， 并具有无需先验概率、推理形式简单等特点，被广 泛应用于不确定性证据处理中，并取得了较好的效 果。基于Ｄ—ｓ证据理论可构建纺织业自主创新评价 模型如下： （１）确定需要处理的对象，建立多层次多属性 结构模型（如表１）。 （２）评估指标体系的建立。 评估指标体系通常是多层次的。为便于说明， 界值 、最小临界值 ｉ 和行业平均值 ，区分 两个区域（ ｉ ， ）和（ ， ），判断指标 属于其中哪个区域，若属于区域（ ， ），则 在所属区域中插入等距离的ｎ一１个点（当ｎ为偶数 时，ｎ：ｔ／２；当ｎ为奇数时，ｎ：（ｔ一１）／２。ｔ为 评语集等级个数） 。、 …… ，（ ＞ ＞…… ＞ ），再区分效益型和成本型指标处理。 效益型指标，属于区域（ ， ） ，、 『１ ≥ 【（ 一 。）／ｄ １≤ ＜ ｛ 二 ）／ ｄ Ｙ≤ｉｉ－ Ｉ￣＜Ｙｊ ＜～。：ｃ 一 ｎ—ｆ（ 一１一Ｙｊ）／ｄ ＜ ≤ 一－ 【１ ≤ ｉ＝２，３，Ａ ｎ一１；ｄ＝（ 。 一 ；其中Ｙ＝Ｊ０＝ Ｙｍ ； ＝ 若为成本型指标，则令 ＝ｙｍ ；Ｙ＝ ＝ 。 若属于区域（ ），则在所属区域中插入等 距离的ｎ个点（当ｎ为偶数时，ｎ＝ｔ／２；当ｎ为奇数 时，ｎ＝（ｔ一１）／２。ｔ为评语集等级个数） 、 …一 ，（ ＞Ｙｊｎ一 ＞……＞ ），再区分效益型和成本型 指标处理。 效益型指标，属于区域（ ） ＝ （ｒｊ，＿＝－Ｙｉ）／ｄ Ｙｙｉ－ Ｉ￣Ｙ ｙ＜≤＜一 （２） …叫 ｎ ２ｎ＿１ ｉ＝ｎ＋１， ＋２，……，２，ｌ一１；ｄ＝（ｙ 一ｙ ｉ ；其中 ＝ ＝ ｉ 。 若为成本型指标，则令 ＝Ｙｊｏ ； ＝Ｙｊｍ 。 反映了某指标 经过定性化后属于等级Ｄ 的隶属度，其中，属于另外一个区域的评语等级值均 视为０。此时，定量指标经过上述转化已经变成定性 指标，结合原有的定性指标 。， ，…，噩，形成了新 的定性指标体系。 （４）权重的确定。 权重集可以分为专家权重集和指标权重集。 ｌ０ 魏巍：纺织企业自主创新能力评价研究 设Ａ＝（Ａ ，Ａ ，以，Ａ ），０＜Ａ ＜１， Ａ ＝１是 （Ｙ） 指标 的专家权重集。 Ａ （ｔ＝ｌ，２，…，ｚ）表示第ｔ个专家对指标 的相 对权重。 根据掌握的专家信息，设ｍ个专家系统对ｎ个 参评专家进行评价。ｍ次在ｎ个专家中选择他认为 最可信的专家，计算ｎ个专家中每人被选中的次数 并进行归一化处理，即为该专家对指标的相对权重。 Ｋ表示两个证据体矛盾的程度，如果Ｋ＃Ｏ，则正 交和肘 也是一个概率分配函数；如果Ｋ＝０，则不存 在正交和 ，称 ，与 矛盾。 式（３）的意义在于：通过ｔ个函数的正交和，综合 处理评估资源中的模糊性和未知性。 Ｓｔｅｐ３：得命题Ｐ的信任区间为： ［Ｂｅｌ（Ｐ），Ｐｌ（Ｐ）］＝［ｍ （｛０ ’｝，ｍ （｛ ’｝） ＋ｍ （Ｄ）］ （６） 该方法避免了检验判断一致性的问题，操作简单。 设指标权重集Ｗ＝｛Ｗｉ ｌ ｉ：１，２，Ａ，ｔ｝，满 足非负性和归一化要求；ｗ （ｉ＝１，２，Ａ，ｔ）表示 指标 在指标集Ｗ中的权重。本文由专家打分，采 用层次分析法确定指标权重。 （５）基于证据理论的计算方法。 为了完成综合评估任务，专家、评委直接给出 关于该指标的评估结果，表达为Ｄ＝｛ ’Ｉ Ｐ＝ １，２，Ａ，ｔ｝上的一个ｍａｓｓ函数。 借助以上评估资源，可以采用Ｄ—ｓ证据理论实 现对的模糊综合评估，过程如下。 Ｓｔｅｐｌ：将所获得的专家、评委的关于 ，的评估 结果记为 ， ；也是一种评估资源，记为 ； （｛０ ｝，｛ ｝，Ｌ，｛０ ｝，Ｄ）＝（ （｛０¨’｝， ｛０ ’｝， ， （｛００’｝）， （Ｄ）） 将所得的各专家评估资源按照其对应的权重进 行处理并归一化，得到新的评估资源，记为 （｝ ‘‘ ｝，｛ ‘ ｝， ，｛ ‘ ｝，Ｄ）＝（ ‘ ｝，｛０‘ ’｝， 以， ０ ｝，Ｄ）） （３） 式中： （Ｄ）∈［０，１］，当 （Ｄ）≠０时，体现了 评估资源的未知性。 据此，可建立如下ｍａｓｓ函数： ｍ （｛ ‘ ’｝，｛０‘ ｝，Ａ，｛０‘ ’｝，Ｄ）＝（ｍ （｛０‘ ｝， ｍ （｛ ’｝， ，ｍ （｛ ’｝），（Ｄ）） ｍ，（｛ “ ｝）＝Ｍ（｛０ ’｝）・加 ｍ （ＪＤ）＝１一∑ｍ （｛ ｝）＝１一 ＋ （Ｄ）・ （４） Ｓｔｅｐ２：基于Ｄ—Ｓ合成规则（参见式３），组合 成与指标集Ｕ＝｛ ｌ ＝１，２，Ａ，ｔ｝有关的ｔ个 ｍａｓｓ函数，记组合的结果为 ，则有 Ｍ （｛ ‘ ’｝，｛０‘ ｝，Ａ，｛ ‘ ｝，Ｄ）＝Ｍｌ①Ｍ２④Ａ ① （５） 设 和 ：是两个概率分配函数，则其正交和 （Ｍ）＝Ｍ。①Ｍ ，为 Ｍ（Ａ）＝（Ｍ ① ）（Ａ） 一ｆ０［Ａ： ］ ＩＫ－。・ ∑ （ ）・ ：（１，）［Ａ＝ ］ ．ＹＣＤ Ｋ＝１一Ｘ ｎＹ ＝ 。 （ ） 一 （】，）＝ ｎＹ＝ｐ ∥ ・（ ）。 ｍ 和［Ｂｅｌ（Ｐ），Ｐｌ（Ｐ）］都是对评估对象Ｕ的综 合评估结果。 以上仅讨论了评估对象 的评估指标体系为单 层次的情形。对于指标体系为多层次的对象，综合 评估时先从指标体系的最下层开始，然后渐次向上， 直至到达总目标。 ５ 案例分析 为了进一步说明方法的应用以及评价的效果， 以浙江省某纺织企业为例进行说明。 指标体系、评语等级建立同上，确定指标体系 中定量指标值来源于该纺织企业官方网站和年报、 发表问卷调查表和实地调查等途径，定性指标参考 ２０１０年国家统计年鉴、关于实施《国家中长 期科学和技术发展规划纲要（２００６—２０２０年）》、国 家自主创新基础能力建设“十一五”规划等文 件。然后对定量指标定性化，由于各指标的评价方 法相同，下面仅以“Ｒ＆Ｄ人数占从业人员数的比 例”指标来说明。 由于所选取的示例指标是效益型指标，因此采 用效益型公式进行转化。 首先确定所有纺织企业指标“企业净资产收益 率（％）”的数值（考虑到数据的可获得性，以沪 深纺织业上市公司为例进行说明。） ＝５７．５１％， Ｙｊｍｉ ＝一７４．３２％， ：０．９７５％结合该纺织企业的 指标值 ＝１．４６％，代入公式（２）计算得到该纺织 企业在该指标上的隶属度分配： 日（ １１）＝｛Ｈ。，ＨＥ，Ｈ３，日４，Ｈ５｝＝｛０．００８６， ０．９９１４，０，０｝ 同理，可以得到其他定量指标经过转化后的定 性指标隶属度分配值。 为了方便说明，现以“自主创新外部环境”即 的评估为例进行说明。 由层次分析法求得一、二级指标权重。一级指 标和二级中第四项指标权重分别为Ｗ：＝｛Ｗ ，Ｗ船， Ｗ２３，Ｗ２４，Ｗ２５｝＝｛０．３，０．２，０．２，０．２，０．１｝，Ｗ：｛Ｗｌ， Ｗ，，Ｗ ，Ｗ４｝＝｛０．１５，０．１５，０．３５，０．３５｝。 Ｓｔｅｐ１ ：由专家给出各指标的权重 根据掌握的专家资料，由十个专家系统针对各 指标对五个专家进行评分。例如对于 ，其评分结 专专专专专 家家家家家 一二三四五 魏ｎ ｎ ｎ ｎ ｎ 巍：纺织企业自主创新能力评价研究 ２ ２ ３ ３ ３ 果进行归一化处理后得到Ｉ－／）２ １：｛０．２，０．４，０．２， ０．１，０．１｝，即第二个专家对指标 的置信度最高 占４０％，然后由五名专家给出各指标的评估资源，ｎ ｎ ｎ ｎ ｎ ４ ５ ４ ３ ４ 例如专家给出的 的评估资源如表４所示。本文选 取的评语集Ｄ：｛优，良、中、差｝ ｎ ｎ ｎ ｎ 表２专家对 。的评估资源 ２ ３ ｌ ２ ２ Ｍ （｛口（ ）｝）Ｍ （｝口（２）Ｉ）Ｍ （｛ （３）｝）Ｍ （｛ （ ）｝）Ｍ （Ｄ） ｎ ０ ｎ ｎ ｎ Ｏ ｎ ｎ Ｏ 将五名专家的评估资源与各自的权重相乘再对 应相加的结果进行归一化处理后，即得出指标的评 估资源，即Ｍ２１（｛０ ’｝，｛０心 ｝， ，｛０‘ ’｝，Ｄ）＝ （０．２４，０．４３，０．２２，０．０６，０．０５），同理，可得指标 ２、 、 和 的评估资源分别为： ２（｛０¨’｝，｛０∞’｝， ，｛０‘ ｝，Ｄ）＝（０．１８，０．４０， ０．３２，０．０８，０．０２）； （｛０¨’｝，｛０∞’｝，Ａ，｛０‘ ｝，Ｄ）＝（０．１２，０．２２， ０．４６，０．１２，０．０８）。 （｛０‘ ’｝，｛０‘ ’｝，Ａ，｛０‘。’｝，Ｄ）＝（０．２５，０．４２， ０．２０，０．０９，０．ｏ４）； （｛０‘ ｝，｛０‘ ｝，Ａ，｛０‘ ’｝，Ｄ）＝（０．２８，０．３５， ０．３２，０．０３，０．０２） Ｓｔｅｐ２：ｆ：：根据权重集，按式（４）对 至 进行 处理，得到Ｄ上的５个新的ｍａｓｓ函数，即： Ｓｔｅｐ３ ：根据式（５）得到Ｍ２ ＝ｍ２１Ｏｍ２２④ｍ２３① ｍ２４ ｍ２５；计算得： 进行运算可得出： Ｍ２＝（０．１３４，０．１９３，０．１８８，０．０４６，０．４３９）此 时，若为针对“自主创新外部环境”即ｕ：的单层 次评估，即可按照以下步骤完成。 Ｓｔｅｐ４ ：根据式（６），可由Ｍ： 得到关于各个 “评语命题”的信任区间。如该企业在ｕ 方面的评 语信任区间为“优”的是（０．１３４，０．５７３），“良” 是（０．１９３，０６３２）。显然，企业在评语方面为 “良”以最大信任区间成立。 本文为针对“自主创新能力”ｕ的综合评价， 应仿照上述步骤获得其他二级指标的评估资源，从 Ｓｔｅｐ２：ｌｃ开始继续以上步骤，此处不再赘述。 ６总结及展望 本文契合国家对自主创新大力扶持、对转型升 级加速实施之际，借鉴发展改革委、科技部等部门 发布的相关准则，结合纺织企业自主创新的实际情 况，建立了纺织企业自主创新能力评价体系，在Ｄ —Ｓ证据理论的基础上构建了纺织企业自主创新能 力评价模型，并对浙江省某纺织企业的自主创新能 力进行了实际评估，从以上评价体系来看，该体系 可以在实际应用中给予企业一定的指导，使企业在 工作中有针对性的提升自身的自主创新能力，从而 加速整个纺织业的转型升级。 参考文献： ［１］王目．我国高技术产业自主创新能力分行业动态评价研究［Ｊ］． 软科学，２０１０．（６）：２—８ ［２］王宁．企业自主创新能力评价指标研究［Ｊ］．哈尔滨商业大学学 报：自然科学版，２０１０，２６：５ｌ１—５１２ ［３］刘玉芬．西部地区高技术产业自主创新能力评价指标体系构建 ［Ｊ］．科技管理研究，２０１０（１４）：８２—８８ ［４］张洪辉．企业自主创新能力评价方法综述［Ｊ］．科学管理研究， ２００９（１２）：５—９ ［５］张于品，张义梁．国家自主创新能力内涵的研究［Ｊ］．经济问 题探索，２００６（１１）：４—８ ［６］林丽芬．证据理论及其在评估中的应用［Ｊ］．福建农林大学学 报，２００７（５）：５５８—５６０ ［７］ＹＡＧＥＲ Ｒ Ｒ．Ｔｏｗａｒｄ ａ ｌａｎｇｕａｇｅ ｆｏｒ ｓｐｅｃｉｆｙｉｎｇ ｓｕｍｍａｉｒｚｉｎｇ ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ ｌＪ］．ＩＥＥＥ Ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎｓ ｏｎ ｓｙｓｔｅｍｓ，Ｍａｎ ａｎｄ Ｃｙｂｅｒｎｅｔｉｃｓ Ｐａｒｔ Ｂ， ２００３．３３：１７７—１８７ 作者简介：魏巍，女，硕士研究生，教师，研究方向为企业管理、 财务管理。
