公司股改上市项目研究流程及进度安排 ()

有限公司

企业改制、设立及挂牌 工作计划书

2015年03月15日

一、 项目研究人员

1．项目顾问

（1）参与确定企业改制、挂牌公司设立方案； （2）参与协调与、中介机构等各方关系； 2．项目总负责人

（1） 确定企业改制、挂牌公司设立方案； （2） 协助客户与、中介机构的关系；

（3） 协助客户完成股份公司设立，并报有关部门批准； 3．项目主管

（1）参与企业调查、分析； （2）参与制定整体设计方案； （3）参与协助客户谈判；

（4）参与上报有关部门的文件； （5）参与申报材料的制作； 4．其它中介机构 （1）会计师事务所人员

 参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；

 参与企业改制、挂牌策划中有关会计处理方法的选定；  对企业现有资产进行审计，并出具审计报告。 （2）律师事务所

 参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；

 企业改制、挂牌策划中文件进行审核和确认。 （3）评估事务所

 对企业现有资产进行评估，并出具评估报告。 （4） 推荐机构

 对企业挂牌方案的制定；  挂牌前企业辅导；

 协调企业与股交中心之间的关系及完成上报工作；  协助企业进行挂牌前的公告。

二、计划用时间

● 视企业规范情况，从启动股改到股份公司挂牌约需3-5个月。

三、挂牌流程及进度安排 前期准备阶段 股份制改制 项目策划阶段与客户签订 咨询合同 支付全部服务费用的40% 共需 1天 自2015年 从 月 日~ 月 日 对客户情况进行调查和分析 现有资产分析 制定股份制 改制方案 法律法规 方案设计 共需 2天 自2015年 从 月 日~ 月 日 共需 3天 自2015年 月 日~ 月 日 客户审核 共需5天 自2015年 月 日~ 月 日 共需 1天 自2015年 月 日~ 月 日 审计机构 初步确定 股份改制方案 其它中介机构 评估机构 律师事务所 与协调 编制法律文件 共需3天 自2015年 月 日~ 月 日 共需3天 自2015年 月 日~ 月 日 共需3天 自2015年 月 日~ 月 日 股份制改制审批阶段 批准设立 支付全部服务费用的40% 共需7天 自2015年 月 日~ 月 日

设立挂牌公司项目策划阶段 与客户签推荐协议 推荐机构 律师事务所 共需 1天 自2015年 月 日~ 月 日 共需14天 自2015年 挂牌阶段 方案制定及制作申报材料 评估事务所 月 日~ 月 日 材料申报及审审计机构 核 共需 30天 自2015年 月 日~ 月 日 支付全部服务发布公告 费用的20% 共需5天 自2015年 月 日~ 月 日 挂牌仪式 共需 1天 自2015年 月 日~ 月 日