17内部审核控制程序

上海华银日用品有限公司 文件编号 版次/改码 主管部门 编 制 Q/HYCX17-2010 A/0 企质办 内部审核控制程序 1. 目的

确定本公司环境管理体系与标准要求的符合性以及是否有效实施,保持和改进。 2. 适用范围

适用于对公司环境管理体系所覆盖的所有区域和要求的内部审核。 3. 职责 3.1 管理者代表

3.1.1 负责内审计划的审核和组织实施内部环境管理体系的审核。 3.1.2 任命审核组长。

3.1.3 协助解决纠正措施计划上的不一致或反映延迟等问题。 3.2 被委派的审核员

3.2.1 按计划准备、实施和报告审核工作。

3.2.2 受管理者代表委派时，对以前审核中的纠正措施的完成情况进行验证。 3.3 企质办

制定内审工作计划，并负责配合管理者代表做好组织与实施的准备工作，负责编制内审综合报告，向管理者代表、总经理汇报。 3.4 各相关部门

对内部环境管理体系的审核工作，全面配合、参与不合格项的纠正措施、预防措施的实施。 4. 工作程序 4．1 编制审核计划

4.1.1 每年年初由企质办根据以往审核活动、区域的状况和重要程度，进行策划、编

制一份年度内审计划，确定审核范围、频次和方法，报管理者代表审核、总经理批准，并按策划时间间隔进行内审。

4.1.2 审核方案和策划

a）审核的范围：本公司各相关部门及标准的各项要求。

b）审核频次一般每年不少于一次，覆盖本组织环境管理体系所涉及的各责任部

门和标准条款的各项要求。审核的频次取决于其现状和重要性，并考虑以往审核结果，可对某些部门适时增加审核频次。

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c）审核方法采取现场审核。

d）审核准则：GB/T24001-2004 idt ISO 14001：2004标准质量手册（含程序文件）相关支持性文件和相关法律法规。 e）审核初步时间按排。

4.1.3 管理者代表组建审核小组并明确审核组长。企质办制定《审核计划》，经管理者

代表审批，提前一个星期向受审部门发放本次《审核计划》。 4.1.4 审核计划的内容：

a) 审核范围、审核目的、依据。 b) 审核时间和日程安排。

c) 审核员的分工应注意与被审核部门无直接责任关系。 4.2 若出现以下情况时，由总经理及时组织内部环境管理体系审核。

a) 出现重大质量事故；

b) 法律、法规及其它外部要求的重大变更； c) 在接受第二、三方审核之前。

4．3 实施审核

4.3.1 审核准备：审核组长应在实施审核前研究有关的环境管理体系文件。

a）决定是否需取得其他文件； b）决定是否需要陪同人员； c）编制审核检查内容。

4.3.2 审核组长通知部门负责人或其他代理人明确审核时间。 4.3.3 审核组应填写《现场审核记录》，交审核组长审阅。

4.3.4 管理者代表主持召开首次会议，时间不超过30分钟。参加人员由公司领导、被

审核部门主管、审核小组全体人员，企质办做好签到和首次会议记录。 4.3.5 首次会议内容

由主持者介绍本次审核目的、范围、依据、内审员、内审日程安排及其它有关事

项。

4.3.6 首次会议结束后转入现场审核。审核员按照各自准备好检查清单要求，通过交谈、

查阅文件、检查现场环境管理体系运行情况收集客观证据，并做好审核记录。 4.3.7 审核过程中发现问题时，应由责任人确认，并填写《不合格项报告》，以保证不

合格项能完全理解，有利于及时纠正。

4.3.8 审核结束后由管理者代表或内审组长主持召开末次会议，出席人员同首次会议人

员，企质办做好签到和末次会议记录。

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4.3.9 末次会议内容

由主持者重申审核目的、范围、依据。宣读不合格项报告和报告审核结果，提出完成纠正措施的时间及领导讲话等。

4.4 审核报告

由企质办组织编写《环境管理体系审核报告》报管理者代表审核，总经理批准后，

由企质办保存。

4.5 对审核中所发现问题的反应

4.5.1 受审部门收到不合格项报告，应在15天内完成不合格项的原因分析和纠正措施。

对不能在规定时间内纠正的不合格项由责任部门以书面报告交企质办查明原因，确属部门不能解决的可输入管理评审。

4.5.2 企质办组织内审员对不合格项的纠正措施进行跟踪检查，验证其纠正措施的有效

性，将检查结果填写《不合格项报告》验证项目中。

4.5.3 企质办须编制内审实施情况的综合报告，经管理者代表批准后，向总经理报告，

该综合报告由企质办保存并输入管理评审。 4.6 记录的保存

内审所涉及的全部记录由企质办按《记录控制程序》进行保存。

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