维普资讯 http://www.cqvip.com ■监督与管理 福建建设科技２００７．Ｎｏ．５ 浅议建设工程质量风险管理 邓明发（福建省莆田市涵江区７３３０６［提３５１１００） 要】 本文介绍了风险管理在国防码头工程建设中的具体应用，对质量风险管理从理论到实践结合做了较具体的介绍 风险预防控制 ［关键词】 质量Ａｂｓｔｒａｃｔ：ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｄ ｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｉｎ ｎａｔｉｏｎａｌ ｄｅｆｅｎｓｉｖｅ ｗｈａｒｆ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｔｈｒｏｕｇｈ ｔｈｅ ｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅｏｒｙ ａｎｄ ｐｒａｃｔｉｃｅ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｑｕａｌｉｔｙ；ｒｉｓｋ；ｐｒｅｖｅｎｔ；ｃｏｎｔｒｏｌ 从风险管理学角度理解，风险就是损失发生的可能性。 所谓工程质量风险，就是由于工程本身实体质量因素引起的 生命、财产损失产生不确定的描述。工程质量风险管理就是 通过一系列的对引起工程质量风险因素的辨识、评估及控制 处理，以减少风险源的存在，降低风险事件发生的概率，从而 减小风险损失，使风险损失控制在决策者可接受的程度。它 是一种动态管理活动。在工程管理过程中根据采取的风险防 范措施的反馈信息，需要重新进行质量风险的预测、风险分析 评估和风险处理等风险管理活动，使质量风险管理活动走向 系统化、规范化和制度化，真正做到质量风险始终处于受控状 态。 工程质量风险管理由风险辩识、风险评估和风险控制内 容组成。 １工程质量风险的辩识 风险辩识是进行风险管理的首步，也是风险管理的前提 和基础。风险的辩识过程是通过观察、调查研究、专家意见、 实地踏勘，参考相关资料及统计方法等技术与工程质量相关 的所有因素进行分析，找出与工程质量相关的所有风险。风 险的识别的方法主要有系统分解法、流程图法、头脑风暴法、 情景分析法。影响工程质量的不确定性因素有很多，主要包 括人力、设施、原材料、技术工艺和自然环境等因素。列举风 险来源通常要从多方角度、多方面、多层次进行，形成对工程 质量系统风险全方位的透视。 ２工程质量风险评估 在辨识出工程质量风险因素后，需要对风险评估。质量 风险评估就是对已经识别出的明显的或潜在的质量风险因素 作进一步的分析及度量，风险的影响是个非常复杂的问题，为 了对风险进行准确地评估，可采用风险评估矩阵（见表１）、风 险等级评估表（见表２）对风险等级或风险值进行分析，并建 立风险事件发生可能性评估表（见表３）和风险影响度评估表 （见表４），分别就风险事件发生的可能性和损失程度进行评 估。 收稿日期：２００７—０６—１３ 表１风险评估矩阵 风险可能性 Ａ Ｂ Ｃ Ｄ ｌ ２ 风 险 ３ 影 响 ４ 度 表２风险等级评估表 风险等级 风险值 中位数 风险描述 Ｉ 极高风险 Ⅱ 高风险 Ⅲ 中等风险 Ⅳ 低风险 表３风险事件发生可能性评估表 可能性等级 可能性描述 ｌ 在多数情况下会发生 ２ 在某些时候会发生 ３ 仅在少数情况下会发生，可以被合理预测 ４ 看起来似乎不会发生 表４风险影响度评估表 影响度分级 影响度描述 ｌ 可引起重大损失 ２ 可引起严重损失 ３ 较严重损失 ４ 低限度损害 ３风险控制和建立建全风险预警机制 工程质量风险控制的任务是建立风险防范控制系统，降 低风险预期损失，以实现最小成本下的最大效益。工程质量 风险管理可分为事前、事中及事后风险管理３个阶段，即进行 事前预防，事中监控和事后补偿的管理方式。风险控制措施 维普资讯 http://www.cqvip.com 福建建设科技２００７．Ｎｏ．５ ■监督与管理 主要有风险回避、风险转移、风险分离、风险分散、风险避免、 风险自留等。 ３．１工程质量风险回避 工程质量风险回避是指通过对市场竞争情况、现有的技 术研发能力、技术转化能力、生产设备能力、现有材料、自然条 件等现有的各种可分配的资源的分析研究，考虑到风险事件 存在和发展的可能性，主动放弃的那些可能导致损失频率和 损失幅度极高的工程质量风险的活动。 ３．２工程质量风险转移 质量风险的转移是指有意识的通过质量管理活动将那些 可能带来重大质量损失的风险源通过适当的方式转移给第三 方的风险管理方法。 ３．３工程质量风险分散 风险分散是指为了减轻或规避风险损失，而有意识地将 损失进行分散或与第三方共同承担。 ３．４工程质量风险自留 风险自留又称为风险接受，是一种由项目组织自己承担 风险事故所致损失的措施。可采用主动接受或被动接受、全 部接受或部分接受等举措。 ３．５建立建全风险预警机制 工程质量风险预警机制是指根据工程实际特点，针对不 同建设阶段，研究评价各风险因素，确定风险级别，建全相关 机制，建立预警系统，采取风险防范和控制措施，以降低风险 损失、保证工程质量。 ３．６实例 如我部在组织南日码头局部墙身施工时，该码头为重力 式结构码头，基础面上有高２米、长６ｏ米、宽８米干砌条石墙 身，其中临海面用Ｍ２０砂浆勾逢，墙身底面低于设计水位１．２ 米（也就是说该墙身有１．２米的工程量需在设计水位以下施 工，该墙身在每月的天文大潮时可以进行每天３个左右的施 工时机），该港区潮差一般为５米左右，为了能在合同规定的 工期完成该工程，该干砌条石墙身必须在三月中旬至五月中 上旬完成。通过实地踏勘、调查研究与资料收集，结合该工程 基础施工阶段设计要求、自然环境与工程工期、原材料来源等 情况，发现如下风险源：①低于设计水位干砌条石墙身无法在 一般潮差中按干砌条石施工规范进行施工，可能难以达到设 计要求，存在的质量风险，②该工程施工时间为２００５年，南日 镇正进行风力发电场建设，需要大量的条石，原计划条石就地 取材很难购买或石材单价将会很大幅度的高于投标报价（合 同采用单价包干，不给予调整），该石材如从岛外运输方式供 应，３月至５月该港区大雾天气与沿海东北风７至８级、阵风 ９级天候较多，无法保证按期完成该工程，存在原材料供应与 运输风险。我们对南日码头干砌条石墙身施工质量采用风险 事件发生可能性评估与影响度评估进行如下分析，如表５、表 ６所示。 表５ 南日码头干砌条石墙身风险事件发生可能性评估表 可能性等级 可能性描述 干砌条石在水下施工时，条石无法达到横平竖直、 在多数情况下 错缝搭接、达到设计受力要求，临海边砂浆勾缝无 会发生 法达到施工规范饱满度，导致海水（海浪）穿透墙 身，松动墙身，墙身稳定性降低。 工人搬运条石时，无法搬运到位，易被石块伤到手 在某些时候会 脚，当潮水到达一定程度时，工作易被海浪卷倒，工 发生 人无法集中力量进行施工，易造成施工安全与质量 风险；大雾与沿海风力等级较大时，易造成运输安 全风险。 仅在少数情况 下会发生，可 天文大潮，每月有二次，但时间较少，可用于施工时 以被合理预测 间较少，但无法满足合同工期。 表６南日码头干砌条石墙身风险影响度评估表 影响度分级 影响度描述 １可引起重大损失 干砌条石受力不均匀，通缝出现，墙 身松动，抗风浪差，易造成码头倒塌。 大雾与沿海风力等级大，船支运输安 ２可引起严重损失 全系数降低，运输费增加，工期难以 保证。 ３较严重损失 工人易被海浪卷倒。 ４低限度损害 工人其它受伤情况。 通过南日码头干砌条石墙身施工，通过质量风险源的辩 识、分析与风险评估，结合该工程自然条件、施工工期、原材料 供应，将干砌条石墙身改为临海边改为２米 ２米 ２米的 Ｃ２５方块砼，中间４米采用块石回填。原材料条石改为块石 和碎石（用于方块砼），人工干砌条石改为机械吊装方块砼， 从而回避了码头受力与稳定性、原材料来源风险和工人施工 安全风险。 对不同级别风险应给予不同控制。Ｉ级Ⅱ级风险必须进 行定期、谨慎的重点监控，联合采取风险分离、分散、转移、降 低等措施进行防范控制；ＩＩＩ级风险需要进行定期监控，以确保 其不会转化为Ｉ级风险。可采取风险降低、分离、分散转移等 各种措施；Ⅳ级风险应对其进行定期监控，可采取风险降低、 转移等措施。 本例中对Ｉ级Ⅱ级风险源“干砌条石”、“船支运输安全 系数降低”，分别采取在施工过程要求监理旁站监督和回避 台风季节提前运输建材，避免了出现重大危险发生，达到预控 目的。 ４结语 本人在工程管理实践中，采取工程质量风险管理理念，取 得了较好效果工程质量风险管理这种科学方法，９对工程建 设各阶段的质量风险实施预控，通过一体化、系统化、制度化 管理和控制提高工程质量、减少工程质量事故，减少各相关方 索赔率，降低工程的全寿命周期成本，最终实现社会资源的合 理利用。
