受审核部门：办公室 时间： 审核员： NO 标准条款 审 核 要 点 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 1 2 3 4 5 1、公司是否具备标准所要求的这五种类型的文件？ 4.2.1文件要求2、每一种类型的文件的内容、总则 范围是否符合本标准的规定？ 3、数量和详略程度是否适宜？ 1、手册的主要内容是否覆盖了标准条款的要求？ Q/E/S 2、对标准要求进行删减的合理4.2.2/4.4.4/4.4.4 性是否可接受？ 手册/文件 3、对下一级文件的引用是否适当？ 1、文件是否保存完好？ 2、现场是否有不恰当版本文件Q/E/S 4.2.3/4.4.5/4.4.5 在使用？ 文件控制 3、所使用的文件是否都经过审批？ Q/E/S 1、记录是否清晰？ 4.2.4/4.5.4/4.5.3 2、记录是否保存完好？ 记录控制 1、部门建立了那些目标？ 2、目标的内容在总体上是否符Q/E/S 5.4.1/4.3.3/4.3.3 合要求，是否可测量？ 目标 3、部门的目标在内部是怎样落实的，到哪一层次？
1、有标准要求的5种类型的 1、覆盖标准及质量、环境、文件。 健康安全管理体系要求的2、文件的内容、范围符合标全部体系文件。 准的规定。 1、手册覆盖了标准的所有要 1、组织应提交形成文件的、素（7.3）除外。 内容和范围符合要求的管2、对其他文件的引用恰当。 理手册。 3、手册经过管代审核、总经2、对手册实施批准及控制理批准。 的证据。 4、对标准的删减合理。 1、部门文件保存完好。 1、检查部门文件保存情况。 2、所有使用的文件都经过恰2、检查与管理体系要求有当的审批。 关的文件的控制记录。 3、所有文件都是有效版本。 1、部门的记录保存清晰完 好。 1、查看部分部门记录。 1、 部门目标清单. 1、 部门制定了目标。 2、 部门目标实施检查情2、 部门的目标能按期达况. 成。 …1…
内 部 审 核 检 查 表 QD-004-002/A0
1、部门内各职能分部门、各层1、 检查部门职责说明Q/E/S 次人员的职责如何规定？权限文件。 5.5.1/4.4.1/4.4.1 是否适当？ 2、 与各层次人员会谈，职责和权限 2、关于职责的沟通是怎样进行了解其职责。 的？方式是什么？ 1、部门内的什么事项（或活动）需要沟通？ 2、沟通过程是如何建立的？方式是什么？ 1、公司建立了各部门岗位职 责。 2、部门各岗位按岗位职责要求确定其职责权限。 1、部门内部的沟通方式包括 会议、公告等。沟通的内容包括部门体系运作、公司规定及与其他部门需要沟通的事项。 1、根据各部门的工作职责明确其工作能力要求。 1、公司制定了环境因素、危 险源控制程序文件、工作文件。 2、办公区域各部门识别了环境因素、危险源。识别较为充分。 3、对环境因素、危险源的评价合理。 6 7 5.5.3 内部沟通 查看沟通证据。 8 1、 部门有没有识别环境因素、危险源？ 4.3.1环境因素/2、 环境因素危险源的评价危险辨识、风险是否准确？ 评估和风险控3、 如何控制环境因素和危制 险源？ 4、 各岗位工作人员是否清楚其环境因素和危险源？ 1、查看环境因素、危险源控制文件规定。 2、查看环境因素、危险源识别表、评价表及汇总表。 3、抽查几个岗位的人员交谈，了解其对环境因素和危险源的控制情况。
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内 部 审 核 检 查 表 QD-004-002/A0
1、是否明确法律和其他要求的收集渠道和控制部门？ 4.3.2法律及其2、收集到的法律和其他要求如他要求 何进行识别、传达和贯彻执行？ 1、公司制定了法律及其他要1、查看法律及其他要求控求控制程序。 制文件。 2、办公室是法律及其他要求2、查看法律及其他要求收的主控部门，负责收集法律集情况。 及其他要求。 3、查看法律及其他要求识3、办公室编制了法律法规清别、传达和贯彻的证据。 单，环境法规 1、公司制定了运行控制程序。 1、查看运行控制文件。 2、通过与员工交谈，了解到2、查看运行控制纪录。 员工的安全意识较强，但环3、与员工交谈了解其环境、境意识还比较薄弱。 职业健康安全管理知识。 3、暂未发生过重大的环境、安全事故。 1、公司制定了应急准备和响1、查看应急准备和响应控应控制文件。 制文件。 2、各部门识别了本部门可能2、查看各部门的紧急预案。 发生的紧急情况并作预案。 3、与员工交谈了解其对紧3、紧急预案由管理者代表审急情况的控制。 批，各部门学习培训。 1、公司的基础设施较为充公司已具备了必要的分。 基础设施的证据。 2、基础设施有相应的责任人负责维护工作。 9 10 1、是否制定运行控制文件？ E/S 2、对运行控制文件的遵守情况4.4.6/4.4.6运行如何？ 控制 3、有没有发生过环境事故、安全事故？ 1、是否制定应急准备和响应控E/S 制文件？ 4.4.7/4.4.7应急2、有没有识别？ 准备和响应 3、是否对紧急预案进行评审和培训？ Q 6.3 基础设施 1、公司如何确定所需的基础设施？ 2、资源提供是否及时？ 3、基础设施维护情况如何？ 11 12
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内 部 审 核 检 查 表 QD-004-002/A0
1、公司是否识别了与产品符合1、公司识别了与产品符合要 与公司产品的符合性要求有关的全部的工作环境中求的工作环境。 Q 有关的工作环境中的各项6.4 的各种条件？ 因素已得到控制的相应证工作环境 2、对这些条件是怎样管理的？据。 是否受控？ 1、公司委托咨询公司培训一 批合格的内审员。 1、内部审核的形式文件的1、公司如何策划内部审核？审2、公司在体系推行时就做出核员的资格如何？是否独立、客程序。 了内审计划。 Q/E/S 2、审核方案的策划及审核观和公正？ 8.2.2/4.5.5/4.5.4 3、总经理任命管理者代表为2、审核准备和实施情况如何？计划的编制。 内部审核 内审组长，负责内审的实施。 不合格报告，纠正措施和验证情3、对审核中发现的问题制4、内审组长成立了内审组，订的纠正措施及实施和验况是否符合要求？ 编写了内审检查表，按步骤证的记录。 实施内审。 13 14 制定： 批准：
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