证券法司考选择题

73.华新基金管理公司是信泰证券投资基金（信泰基金）的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的？

A.从事证券投资时，将信泰基金的财产于自己固有的财产

B.以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保

C.就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款

D.向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%

34.关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？（ ）

A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员

B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报证券监督管理机构批准

C.证券交易所制定和修改章程应报证券监督管理机构备案

D.证券交易所的设立和解散必须由决定

答案：D

27.某公司两年前申请发行5千万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司现将已发行债券的本息付清，且公司净资产已增加一倍，欲申请再发行5千万元债券。该公司的申请可否批准？

A.可以批准

B.若本次5千万元中包括上次余额500万元即可批准

C.不应批准

D.若该公司变更债券承销人，可以批准

答案：C

解析：《证券法》第1规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。由此本题选择C项。

78.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（ ）

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案：ACD

71.甲、乙二公司拟募集设立一股份有限公司。他们在获准向社会募股后实施的下列哪些行为是违法的？

A.其认股书上记载：认股人一旦认购股份就不得撤回

B.与某银行签订承销股份和代收股款协议，由该银行代售股份和代收股款

C.在招股说明书上告知：公司章程由认股人在创立大会上共同制订

D.在招股说明书上告知：股款募足后将在60日内召开创立大会

甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲继续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。甲公司发出的下列收购要约，哪些内容是合法的？

A.甲公司收购乙公司的股份至51%时即不再收购

B.甲公司将在45日内完成对乙公司股份的收购

C.本收购要约所公布的收购条件适用于乙公司的所有股东

D.在收购要约的有效期限内，甲公司视具体情况可以撤回收购要约

答案：ABC